网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
证券公司定向资产管理业务应当建立完善的交易控制体系，主要内容包括（）

A:建立完善的交易记录制度
B:建立投资指令审核制度
C:执行公平的交易分配制度
D:建立交易监测系统、预警系统和反馈系统

参考答案

参考解析
解析：投资交易控制体系的主要内容包括：①建立投资指令审核制度，保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定；②执行公平的交易分配制度，公平对待客户；③建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施；④建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
更多 “证券公司定向资产管理业务应当建立完善的交易控制体系，主要内容包括（）A:建立完善的交易记录制度B:建立投资指令审核制度C:执行公平的交易分配制度D:建立交易监测系统、预警系统和反馈系统” 相关考题
考题 证券公司从事定向资产管理业务应当使用定向资产管理专用账户。（ ）
查看答案
考题 证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户。（ ）
查看答案
考题 证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立科学的管理业绩评价体系。（ ）
查看答案
考题 证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括( )制定的合同必备条款。A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．商务部
查看答案
考题 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )．A．建立投资指令审核制度B．保证投资者指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定C．执行公平的交易分配制度，公平对待客户D．建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
查看答案
考题 证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立（ ）。A．有效的投资风险评估制度B．研究与交易之间的交流制度C．投资对象备选库制度D．完善的交易记录制度
查看答案
考题 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（ ）。A．建立投资指令审核制度B．执行公平的交易分配制度，公平对待客户C．建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施D．建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
查看答案
考题 证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 （ ）
查看答案
考题 证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 （ ）
查看答案
考题 40 ．证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有 ( ) 。A ．保持独立B ．保持客观C ．建立和完善投资对象备选库制度D ．建立和维护备选库
查看答案
考题 证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的内控要求包括（ ）。 A.建立有效的投资风险评估制度 B.健全投资决策授权制度C.建立完善的交易记录制度 D.执行公平的交易分配制度
查看答案
考题 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有()。A:保持独立B:保持客观C:建立和完善投资对象备选库制度D:建立和维护备选库
查看答案
考题 证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括()制定的合同必备条款。A:中国证监会B:中国证券业协会C:证券交易所D:商务部
查看答案
考题 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（ ）。A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 B:证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 C:证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 D:证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
查看答案
考题 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（ ）。 A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应仅向证券交易所报告 C.证券公司定向资产管理业务从事场外交易，网下申购等特殊交易，应当根据内部控制要 求制定相应的流程和规则 D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
查看答案
考题 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表进中错误的是()。A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模B:证券公司应当自专门的部门负责资产管理业务C:证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题的，应当及时向中国证监会报告D:证券公司执行公平的交易分配制度，公平对待客户
查看答案
考题 证券公司定向资产管理业务应当建立的投资交易控制体系的主要内容包括()。A:建立投资指令审核制度 B:执行公平的交易分配制度，公平对待客户 C:建立交易监测系统、预警系统和反馈系统 D:建立完善的交易记录制度
查看答案
考题 证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全（　　）、风险控制等制度。 Ⅰ．投资决策 Ⅱ．公平交易 Ⅲ．会计核算 Ⅳ．合规管理A． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
查看答案
考题 证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。（　）
查看答案
考题 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（）。A、保持独立、客观B、建立和完善投资对象备选库制度C、建立严密的研究工作业务流程D、建立研究与交易之间的交流制度
查看答案
考题 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。A、建立投资指令审核制度B、执行公平的交易分配制度，公平对待客户C、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施D、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
查看答案
考题 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立（）。A、完善的交易记录制度B、投资对象备选库制度C、科学的管理业绩评价体系D、有效的投资风险评估制度
查看答案
考题 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（）。A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
查看答案
考题 证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（）。A、有效的投资风险评估与管理制度B、科学的管理业绩评价体系C、严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法D、完善的交易记录制度
查看答案
考题 证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立（　）。A、有效的投资风险评估制度B、研究与交易之间的交流制度C、投资对象备选库制度D、完善的交易记录制度
查看答案
考题 单选题证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（）。A 有效的投资风险评估与管理制度B 科学的管理业绩评价体系C 严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法D 完善的交易记录制度
查看答案
考题 单选题关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。A 证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告B 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务C 证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模D 证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
查看答案
热门标签
最新试卷