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40 ．证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有 ( ) 。

A ．保持独立

B ．保持客观

C ．建立和完善投资对象备选库制度

D ．建立和维护备选库

参考答案

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考题 证券公司从事定向资产管理业务应当使用定向资产管理专用账户。（ ）
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考题 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有( )。A．保持独立B．保持客观C．建立和完善投资对象备选库制度D．建立和维护备选库
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考题 在内部控制的投资管理业务控制中，不属于研究业务控制内容的是()A.研究工作应保持独立、客观B.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道D.严格制定信息系统的管理制度
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考题 证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理。（ ）
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考题 证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立（ ）。A．有效的投资风险评估制度B．研究与交易之间的交流制度C．投资对象备选库制度D．完善的交易记录制度
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考题 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合下列（ ）要求。A．保持独立、客观B．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法C．建立投资指令审核制度D．建立有效的投资风险评估与管理制度
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考题 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（ ）。 A．保持独立、客观 B．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法 C．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库 D．建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通
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考题 证券公司办理定向资产管理业务，应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理；客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。（ ）
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考题 证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合的要求包括（ ）。 A．保持独立、客观 B．建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通 C．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库 D．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
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考题 在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是( )。A:研究工作应保持独立客观B:建立投资对象备选库制度C:进行信息的组织、审核和发布D:建立研究报告评价体系
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考题 38 ． 证券公司定向资产管理业务的研究工作 ， 应严格遵守法律 、 行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 ( )
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考题 证券公司从事定向资产管理业务，应当使用定向资产管理专用证券账户。 （ ）
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考题 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有()。A:保持独立B:保持客观C:建立和完善投资对象备选库制度D:建立和维护备选库
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考题 下列要求哪个不符合证券公司定向资产管理业务的研究工作()。A:建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通 B:建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法 C:建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库 D:保持公平公正
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考题 证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、 不同客户的资产相互独立，对不同客户资产的处理方式包括( )。 Ⅰ．独立建账Ⅱ．独立核算Ⅲ．分账管理Ⅳ．设立总账A: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. D: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
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考题 证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。（　）
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考题 证券公司开展定向资产管理业务，应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立，对不同客户的委托资产应当统一建账、统一管理。（）
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考题 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（）。A、保持独立、客观B、建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法C、建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库D、建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通
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考题 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（）。A、保持独立、客观B、建立和完善投资对象备选库制度C、建立严密的研究工作业务流程D、建立研究与交易之间的交流制度
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考题 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立（）。A、完善的交易记录制度B、投资对象备选库制度C、科学的管理业绩评价体系D、有效的投资风险评估制度
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考题 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（）。A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
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考题 证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（）。A、有效的投资风险评估与管理制度B、科学的管理业绩评价体系C、严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法D、完善的交易记录制度
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考题 证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立（　）。A、有效的投资风险评估制度B、研究与交易之间的交流制度C、投资对象备选库制度D、完善的交易记录制度
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考题 单选题证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（）。A 有效的投资风险评估与管理制度B 科学的管理业绩评价体系C 严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法D 完善的交易记录制度
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考题 单选题证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求包括（）。Ⅰ.建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通Ⅱ.建立合理有效的控制措施Ⅲ.建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库Ⅳ.建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题下列关于客户参与定向资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.客户应当以真实身份参与定向资产管理业务，委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定 Ⅱ.证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法，可以为其办理定向资产管理业务 Ⅲ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务 Ⅳ.法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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