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关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（ ）。
A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B:证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
C:证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D:证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
B:证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
C:证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D:证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
参考答案
参考解析
解析：①证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务,做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作；②证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施；③独立、客观的投资研究。证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
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考题
下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是( )。A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
考题
下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是（ ）。A．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额B．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元C．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划D．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
考题
以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是( )。A:内部控制制度主要由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成B:应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则C:包括内部控制机制和内部控制制度两个方面D:内部控制制度应合法合规
考题
关于基金管理人的内部控制，下列表述正确的是（ ）。A.主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节，其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立
B.应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
C.应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作
D.应遵循相互制约的原则，即主要考虑横向控制的制约关系
考题
下列关于证券公司定向资产管理业务的内部控制的表进中，错误的是()。A:应建立定向资产管理业务授权管理和责任追究机制B:应按中国证券业协会的相关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册C:应建立完备的台规检查制度D:应建立科学性的风险评估制度
考题
下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是（）A:证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作B:当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险C:证券公司应当在内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门部门负责资产管理业务D:未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务
考题
下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是()。A:定向资产管理业务先于自营业务进行交易B:以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D:接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
考题
关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是（ ）。
A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
考题
关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（ ）。
A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应仅向证券交易所报告
C.证券公司定向资产管理业务从事场外交易，网下申购等特殊交易，应当根据内部控制要 求制定相应的流程和规则
D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
考题
关于定向资产管理业务的内部控制，下列表进中错误的是()。A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模B:证券公司应当自专门的部门负责资产管理业务C:证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题的，应当及时向中国证监会报告D:证券公司执行公平的交易分配制度，公平对待客户
考题
证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产，下列表述错误的是（ ）。
Ⅰ．集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产
Ⅱ．定向资产管理只能接受货币资金形式的资产
Ⅲ．集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券
Ⅳ．定向资产管理客户委托资产限于客户合法持有的现金、股票、债券A． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B． Ⅰ、Ⅱ
C． Ⅰ、Ⅳ
D． Ⅲ、Ⅳ
考题
下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是（ ）。A、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作B、证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜C、定向资产管理业务先于自营业务进行交易D、以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
考题
下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述不正确的是（）。 I.个人不得参与定向资产管理业务 II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 III.证券公司开展定向资产管理业务，不同客户的委托资产可以集中管理 IV.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
考题
关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（）。A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
考题
关于内部控制，下列表述不正确的是（）。A、内部控制的设计与运行受制于成本效益原则B、内部控制是针对所有业务活动而设计C、内部控制可能因经营环境、业务性质的改变而削弱或失败D、内部控制可能因执行人员滥用职权或屈服于外部压力而失败
考题
下列关于证券公司从事定向资产管理业务的说法中，不正确的是（）。A、通过电视、报刊、广播及其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案B、不得以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱导客户C、不得签订补充协议以规避监管要求D、不得使用客户委托资产进行不必要的证券交易
考题
关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。A、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告B、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务C、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模D、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
考题
单选题关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。A
证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告B
证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务C
证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模D
证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
考题
单选题下列关于客户参与定向资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.客户应当以真实身份参与定向资产管理业务，委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定 Ⅱ.证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法，可以为其办理定向资产管理业务 Ⅲ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务 Ⅳ.法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于基金管理公司内部风险控制制度的表述，不正确的是( )。A
内部控制制度主要由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成B
应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则C
包括内部控制机制和内部控制制度两个方面D
内部控制制度应合法合规
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