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单选题
证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：（）
A
证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
B
证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
C
证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D
证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
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考题
证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是正确的？（ ）A．通知出境管理机关依法阻止其出境B．责令其限期改正C．责令其转让所持证券公司的股权D．限制其股东权利
考题
有关证券公司的下列说法中，符合我国《证券法》规定的有：A．证券公司注册资本的最低限额为人民币3000万元B．证券公司只能采取股份有限公司的形式C．证券公司变更业务范围必须经登记机关批准D．只有综合类证券公司可以从事证券自营业务E．经股东会批准，证券公司的董事、经理可以在其他证券公司中兼任职务
考题
我国《证券法》规定，设立证券公司，应当具备（ ）等条件。A．有完善的风险管理与内部控制制度B．主要股东具有持续盈利能力，净资产不低于人民币3亿元C．有符合《证券法》规定的注册资本D．有符合法律、行政法规规定的公司章程
考题
证券公司公开发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，还应符合的要求有（ ）。 A．最近2年内未发生重大违法违规行为 B．各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定 C．发行人最近l期末经审计的净资产不低于10亿元 D．资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用
考题
根据《证券法》,证券公司以下行为或做法中,符合规定的是()。
A.接受客户的全权委托而决定证券买卖及其种类、数量和价格B.为客户买卖证券提供融资融券服务C.对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D.私下接受客户委托买卖证券
考题
关于设立证券公司应具备的条件的说法中，错误的是()。A:有符合法律、行政法规规定的公司章程
B:有符合《证券法》规定的注册资本
C:净资产不低于人民币1亿元
D:有合格的经营场所和业务设施
考题
证券公司申请设立子公司有两种形式分别是()。A:设立全资子公司
B:与符合《投资基金法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
C:与符合《公司法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
D:与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
考题
根据证券法的规定，下列事项无须经中国证监会或其派出机构批准的有( )。
A、证券公司增加注册资本但股权结构未发生重大调整
B、证券公司减少注册资本
C、证券公司设立分支机构
D、证券公司变更业务范围
考题
证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。A:承销未经核准的证券
B:进行虚假或误导投资者的广告
C:未按承诺价格承销证券
D:在承销过程中披露的信息有虚假记载
考题
证券公司申请进入全国银行间同业市场须符合以下条件（）A、资本充足率达到法定标准B、符合《证券法》要求，达到证监会提出的不挪用客户保证金标准C、业务经营规范、正常，按会计准则核算，实际资产大于实际债务D、内部管理制度完善，未出现严重违规行为
考题
以下表述中，错误的有（）。A、根据《证券法》规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务B、从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券C、自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为D、证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券
考题
证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的?A、通知处境管理机关依法阻止其处境B、责令其限期改正C、责令其转让所持证券公司的股权D、限制其股东权利
考题
证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：（）A、证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B、证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务C、证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D、证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
考题
下列法律法规中，属于证券公司经纪业务的主要法律法规的有（）。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券公司证券自营业务指引》A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题以下表述中，错误的有（）。A
根据《证券法》规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务B
从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券C
自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为D
证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券
考题
多选题证券公司申请进入全国银行间同业市场须符合以下条件（）A资本充足率达到法定标准B符合《证券法》要求，达到证监会提出的不挪用客户保证金标准C业务经营规范、正常，按会计准则核算，实际资产大于实际债务D内部管理制度完善，未出现严重违规行为
考题
多选题根据《证券法》的规定，国务院证券监督管理机构有（ ）情形的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。A对不符合《证券法》规定的发行证券、设立证券公司等申请予以核准、批准的B违反规定采取《证券法》规定的现场检查、调查取证、查询、冻结或者查封等措施的C违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的D证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的
考题
单选题证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：（）A
证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B
证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务C
证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D
证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
考题
多选题根据《外资参股证券公司设立规则》的规定，设立外资参股证券公司应当符合的条件有（ ）。A按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于50人B注册资本符合《证券法》的规定C有符合要求的营业场所和合格的业务设施D境外股东可以以实物出资
考题
单选题下列法律法规中，属于证券公司经纪业务的主要法律法规的有（）。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券公司证券自营业务指引》A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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