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证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
A:承销未经核准的证券
B:进行虚假或误导投资者的广告
C:未按承诺价格承销证券
D:在承销过程中披露的信息有虚假记载
B:进行虚假或误导投资者的广告
C:未按承诺价格承销证券
D:在承销过程中披露的信息有虚假记载
参考答案
参考解析
解析：有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与承销证券：①承销未经核准的证券；②在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票；③在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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考题
证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。A．承销未经核准的证券B．提前泄露证券发行信息C．在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D．在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
考题
证券公司在股票证券过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。A.20B.12C.36D.40
考题
证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。A．承销未经核准的证券B．提前泄露证券发行信息C．以不正当竞争手段招揽承销业务D．在承销过程中不按规定披露信息
考题
根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，不正确的是（ ）。A．证券承销业务采取代销或者包销方式B．证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务C．证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议D．承销团应当由发起人和参与承销的证券公司组成
考题
证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起（ ）个月内不得参与证券承销。 A．20 B．12 C．36 D．40
考题
证券公司有下列（ ）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。 A．承销未经核准的证券 B．在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传 推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票 C．在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏 D．在承销过程中不按规定披露信息
考题
证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到（ ）惩罚。A．由中国证监会责令改正B．除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销C．除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销D．处以警告、罚款处罚
考题
以下关于证券公司次级债的说法正确的有（ ）。[2015年5月真题]
Ⅰ．证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销售
Ⅱ．证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准，发行次级债务由中国证监会派出机构批准
Ⅲ．证券公司次级债券经批准后，可分期发行，分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在6个月内完成首期发行，首期发行额应不低于拟发行总额的50%
Ⅳ．证券公司次级债券分期发行的，首期发行后，剩余债券应自首期发行完毕之日起24个月内完成发行A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅳ
考题
以下关于证券公司次级债的说法正确的有（ ）。
Ⅰ．证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销
Ⅱ．证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准，发行次级债务由中国证监会派出机构批准
Ⅲ．证券公司次级债券经批准后，可分期发行，分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在6个月内完成首期发行，首期发行额应不低于拟发行总额的50％
Ⅳ．证券公司次级债券分期发行的，首期发行后，剩余债券应自首期发行完毕之日起24个月内完成发行
A.Ⅰ．Ⅱ
B.Ⅰ．Ⅲ
C.Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅳ
考题
证券公司有()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。A:以不正当手段诱使他人申购股票B:提前泄露证券发行信息C:以不正当竞争手段招揽承销业务D:在承销过程中不按规定披露信息
考题
证券公司的下列()行为除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。A:在承销的过程中不按规定披露信息
B:提前泄露证券发行信息
C:在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
D:在承销过程中披露的信息有虚假记载
考题
证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销()。A:承销未经核准的证券
B:以不正当竞争手段招揽承销业务
C:在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人中购股票
D:在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
考题
证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。A:违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告
B:提前泄漏证券发行信息
C:以不正当竞争手段招揽承销业务
D:在承销过程中不按规定披露信息
考题
证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到的惩罚是()。A:由中国证监会责令改正
B:除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销
C:除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销
D:处以警告、罚款处罚
考题
证券公司有下列()行为之一的，除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。A:违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告
B:提前泄漏证券发行信息
C:以不正当竞争手段招揽承销业务
D:在承销过程中不按规定披露信息
考题
证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销：承销未经核准的证券；在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人中购股票；在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A:12
B:24
C:36
D:6
考题
按照《证券法》的规定，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由（ ）和（ ）的证券公司组成。A.主承销和承销团承销
B.全额包销和参与承销
C.主承销和参与承销
D.余额包销和主承销
考题
证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。A、承销未经核准的证券B、在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票C、在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D、在承销过程中不按规定披露信息
考题
下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。A、承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券B、发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元C、承销团由主承销和参与承销的证券公司组成D、承销团代销、包销期限最长不得超过90日
考题
证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。A、承销未经核准的证券B、提前泄露证券发行信息C、以不正当竞争手段招揽承销业务D、在承销过程中不按规定披露信息
考题
证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。A、20B、12C、36D、40
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