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证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致,应受到的惩罚是()。
A:由中国证监会责令改正
B:除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销
C:除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销
D:处以警告、罚款处罚
B:除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销
C:除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销
D:处以警告、罚款处罚
参考答案
参考解析
解析:证券公司有下列行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销:①提前泄漏证券发行信息;②以不正当竞争手段招揽承销业务;③在承销过程中不按规定披露信息;④在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致;⑤违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。
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考题
证券公司从事企业债券的承销,注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送的申请材料不包括( )。A.传销团协议B.风险处置预案C.市场调查与可行性报告D.主承销商对承销团成员的内核审查报告
考题
下列有关发行承销文件备案与存档的说法正确的有()。
A、承销前应报备发行方案,包括发行承销方案、询价推介公告、投资价值研究报告等文件B、证券上市后10日内,主承销商应报送验资报告、专项法律意见、承销总结报告等文件C、主承销商应保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少三年,包括推介宣传材料、路演现场录音等D、未保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料的行为是承销办法明确禁止的
考题
证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致,应受到( )惩罚。A.由中国证监会责令改正B.除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销C.除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销D.处以警告、罚款处罚
考题
证券公司从事企业债券的承销,注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送哪些申请材料?( )A.申请书B.风险处置预案C.市场调查与可行性报告D.具备承销条件的证明材料或陈述材料E.承销协议
考题
以下关于证券公司次级债的说法正确的有( )。[2015年5月真题]
Ⅰ.证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销,也可由证券公司自行销售
Ⅱ.证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准,发行次级债务由中国证监会派出机构批准
Ⅲ.证券公司次级债券经批准后,可分期发行,分期发行的,自批准发行之日起,证券公司应在6个月内完成首期发行,首期发行额应不低于拟发行总额的50%
Ⅳ.证券公司次级债券分期发行的,首期发行后,剩余债券应自首期发行完毕之日起24个月内完成发行A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
考题
以下关于证券公司次级债的说法正确的有( )。
Ⅰ.证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销,也可由证券公司自行销
Ⅱ.证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准,发行次级债务由中国证监会派出机构批准
Ⅲ.证券公司次级债券经批准后,可分期发行,分期发行的,自批准发行之日起,证券公司应在6个月内完成首期发行,首期发行额应不低于拟发行总额的50%
Ⅳ.证券公司次级债券分期发行的,首期发行后,剩余债券应自首期发行完毕之日起24个月内完成发行
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅳ
考题
单选题下列关于科创板证券(股票类)发行与承销信息披露的有关规定,正确的有( )。Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市,应当按照中国证监会制定的信息披露规则,编制并披露招股说明书Ⅱ.交易所受理注册申请文件后,应将相关文件在交易所网站预先披露Ⅲ.交易所审核同意后,将发行人注册申请文件报送中国证监会时,相关文件应在交易所网站和中国证监会网站公开Ⅳ.中国证监会同意注册后,发行人与主承销商应当及时向上海证券交易所报备发行与承销方案。上海证券交易所3个工作日内无异议的,发行人与主承销商可依法刊登招股意向书,启动发行工作A
Ⅰ.ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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