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单选题
下列关于期货公司与股东关系的表述,正确的是(  )。[2019年7月真题]
A

期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

B

为保护股东利益,期货公司应当向股东做出最低收益的承诺

C

期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开,独立经营、独立核算

D

期货公司向股东提供期货经纪服务的,可以适当降低风险管理要求


参考答案

参考解析
解析:
ACD三项,《期货公司监督管理办法》第四十一条规定,期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开独立经营独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议,期货公司股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的,不得降低风险管理要求。B项,第七十九条第二项规定,期货公司及其从业人员从事资产管理业务,不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。
更多 “单选题下列关于期货公司与股东关系的表述,正确的是(  )。[2019年7月真题]A 期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员B 为保护股东利益,期货公司应当向股东做出最低收益的承诺C 期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开,独立经营、独立核算D 期货公司向股东提供期货经纪服务的,可以适当降低风险管理要求” 相关考题
考题 关于期货公司的表述,正确的有( )。A. 提供风险管理服务的中介机构 B. 客户保证金风险是期货公司的重要风险源 C. 属于非银行金融机构 D. 具有公司股东与经理层的委托代理以及客户与公司的委托代理的双重代理关系

考题 下列关于期货公司与其控股股东关系的表述,正确的有( )。A、为保护股东利益,期货公司应当向股东作出分红的承诺 B、期货公司向股东提供服务的,不得降低风险管理要求 C、期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员 D、期货公司可以向股东作出最低收益的承诺

考题 下列关于期货公司与股东关系的表述中,正确的是( )。A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开,独立经营,独立核算 B、为获取最大利益,控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动 C、期货公司向股东提供期货经纪服务的,可以适当降低风险管理要求 D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

考题 下列关于期货公司与控股股东关系的表述,正确的有( )。A、期货公司向股东提供期货经纪服务的,不得降低风险管理要求 B、为保护股东利益,期货公司应当向股东做出分红的承诺 C、期货公司可以向股东做出最低收益的承诺 D、期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

考题 下列关于期货公司与其控股股东关系的表述,正确的有( )。A.为保护股东利益,期货公司应当向股东作出分红的承诺 B.期货公司向股东提供服务的,不得降低风险管理要求 C.期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员 D.期货公司可以向股东作出最低收益的承诺

考题 下列关于期货公司与控股股东关系的表述,正确的有( )。A.期货公司向股东提供期货经纪服务的,不得降低风险管理要求 B.为保护股东利益,期货公司应当向股东做出分红的承诺 C.期货公司可以向股东做出最低收益的承诺 D.期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

考题 下列关于期货公司与股东关系的表述中,正确的是( )。A.期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开,独立经营,独立核算 B.为获取最大利益,控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动 C.期货公司向股东提供期货经纪服务的,可以适当降低风险管理要求 D.期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

考题 下列关于期货公司与控股股东关系的说法,正确的有()。A.为保护股东利益,期货公司应当向股东做出分红的承诺 B.期货公司向股东提供服务的,不得降低风险管理要求 C.期货公司的控股股东不得直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员 D.期货公司可以向股东做出最低收益的承诺

考题 下列关于期货公司与股东关系的表述,正确的是()。A、期货公司与其控股股东在场所、人员等方面应当严格分开,独立经营,独立核算B、为保护股东利益,期货公司应当向股东做出最低收益的承诺C、期货公司向股东提供期货经纪服务的,可以适当降低风险管理要求D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

考题 多选题某期货公司注册资本为1亿元,其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的表述,错误的是( )。A甲公司在期货公司处进行期货交易,期货公司可以适当降低风险管理要求B期货公司不得向甲公司做出最低收益承诺,但可以做出最低分红的承诺C期货公司不得向甲公司提供融资D因甲公司不是控股股东,经股东会批准,期货公司可以向其提供担保

考题 单选题关于期货公司的行为的说法,正确的是(  )。[2010年真题]A 期货公司可以从事期货自营业务B 期货公司可以为其股东提供融资C 期货公司可以对外提供担保D 期货公司可以从事期货经纪业务

考题 多选题下列关于期货公司与其股东关系的表述,正确的有(  )。[2015年11月真题]A为保护股东利益,期货公司应当向股东做出分红的承诺B期货公司向股东提供服务的,不得降低风险管理要求C期货公司的股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员D期货公司可以向股东做出最低收益的承诺

考题 多选题关于有限责任公司股东名册制度,下列哪些表述是正确的?(  )[2014年真题]A公司负有置备股东名册的法定义务B股东名册须提交于公司登记机关C股东可依据股东名册的记载,向公司主张行使股东权利D就股东事项,股东名册记载与公司登记之间不一致时,以公司登记为准

考题 多选题关于期货公司的表述,正确的有(  )。[2015年7月真题]A提供风险管理服务的中介机构B客户保证金风险是期货公司的重要风险源C属于非银行金融机构D具有公司股东与经理层的委托代理以及客户与公司的委托代理的双重代理关系

考题 多选题下列关于期货公司主要股东报告义务的表述,错误的有(  )。[2015年7月真题]A期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结,应当通知期货公司B期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结的,应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告C住所或法定代表人变更的,应当通知期货公司D股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化的,应当通知期货公司

考题 多选题期货公司申请股权变更时,下列表述正确的有(  )。[2015年11月真题]A拟变更的股权不得存在被冻结等情形B期货公司与股东之间不得交叉持股C期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持D受让方应当符合持有相应股权的法定条件

考题 多选题某期货公司的股东A集团(非控股股东),与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述,正确的是()。AA集团持有的期货公司股权可以质押BA集团应当在规定时间内通知期货公司C该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告D该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告

考题 多选题下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述,正确的有(  )。[2014年3月真题]A期货公司高级管理人员可以在股东单位兼任高级管理人员B期货公司董事长可以在股东单位兼职C期货公司高级管理人员可以在子公司兼任董事D期货公司董事、监事可以在其他营利性机构兼职

考题 单选题下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述,错误的是(  )。[2010年11月真题]A 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等,应当通知期货公司B 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等,应当向期货公司住所地证监会派出机构提交书面报告C 期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的,应当通知期货公司D 期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查,采取强制措施,应当通知期货公司

考题 多选题下列关于各种证券的表述,正确的有( )。A股票是股份有限公司签发的,证明股东所持股份的凭证B可转换公司债券不能流通C认股权证持有人不具备股东资格D期货可以分为商品期货与金融期货

考题 多选题期货公司所面临的双重代理关系体现在()。A期货公司的股东与经理层之间的委托代理关系B期货公司的客户与公司之间的委托代理关系C期货公司的客户与股东之间的委托代理关系D期货公司的股东与结算机构之间的代理关系

考题 单选题下列关于期货公司与客户关系的表述中,错误的是(  )。[2010年9月真题]A 期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度B 期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,只能提请期货交易所调解处理C 除依法接受调查和检查外,期货公司应当为客户保密D 期货公司应当建立客户资料档案

考题 单选题下列关于期货公司股东会的表述,错误的是(  )。[2017年7月真题]A 期货公司股东会作出决议后的3个工作日内,应当向中国证监会备案B 期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C 期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D 期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决

考题 单选题下列关于期货公司与股东关系的表述,正确的是(  )。A 期货公司与其控股股东在场所、人员等方面应当严格分开,独立经营,独立核算B 为保护股东利益,期货公司应当向股东做出最低收益的承诺C 期货公司向股东提供期货经纪服务的,可以适当降低风险管理要求D 期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

考题 多选题某期货公司的控股股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述,正确的是(  )。[2016年9月真题]A期货公司股权不得质押,上述质押无效BA集团公司应当在规定时间内通知期货公司CA集团公司的股权质押应当经监管机构批准D期货公司应当在规定时间内向监管机构报告

考题 多选题下列关于期货公司与甲公司关系的表述,错误的是(  )。A因甲公司不是控股股东,经股东会批准,期货公司可以向其提供担保B期货公司不得向甲公司提供融资C期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺,但可以做出最低分红的承诺D甲公司在期货公司处进行期货交易,期货公司可以适当降低风险管理要求

考题 多选题下列关于期货公司与控股股东关系的表述,正确的有( )。A期货公司的控股股东不得直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员B为保护股东利益,期货公司应当向股东做出分红的承诺C期货公司向股东提供服务的,不得降低风险管理要求D期货公司可以向股东做出最低收益的承诺