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多选题
下列关于期货公司主要股东报告义务的表述,错误的有(  )。[2015年7月真题]
A

期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结,应当通知期货公司

B

期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结的,应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告

C

住所或法定代表人变更的,应当通知期货公司

D

股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化的,应当通知期货公司


参考答案

参考解析
解析:
根据《期货公司监督管理办法》第四十四条规定,期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的,应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司:①所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行;②质押或解除质押所持有的期货公司股权;③决定转让所持有的期货公司股权;④不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷;⑤股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化;⑥董事长、总经理或者代为履行相应职务的董事、高级管理人员等发生变动;⑦因国家法律法规、重大政策调整或者不可抗力等因素,可能对公司经营管理产生重大不利影响;⑧涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施;⑨因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;⑩变更名称;⑪合并、分立或者进行重大资产、债务重组;⑫被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施,或者进入解散、破产、关闭程序;⑬其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。期货公司主要股东发生上述规定情形的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。
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考题 下列关于期货公司报告义务的表述,错误的是( )。A、期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形,期货公司应当立即书面通知全体股东 B、公司财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准,公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告 C、中国证监会对期货公司做出的监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知全体股东 D、期货公司依法就重大事项向全体股东及监管机构报告时,应当立即在中国证监会指定的报刊上公告

考题 下列关于期货公司与其控股股东关系的表述,正确的有( )。A、为保护股东利益,期货公司应当向股东作出分红的承诺 B、期货公司向股东提供服务的,不得降低风险管理要求 C、期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员 D、期货公司可以向股东作出最低收益的承诺

考题 下列关于期货公司与控股股东关系的表述,正确的有( )。A、期货公司向股东提供期货经纪服务的,不得降低风险管理要求 B、为保护股东利益,期货公司应当向股东做出分红的承诺 C、期货公司可以向股东做出最低收益的承诺 D、期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

考题 下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述,错误的有( )。A. 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结. 查封的,应当通知期货公司 B. 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结. 查封的,应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告 C. 住所或法定代表人变更的,应当通知期货公司 D. 涉嫌重大违法违规,被有关机关调查. 采取强制措施的,应当通知期货公司

考题 下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的说法,错误的是()。A.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等,应当通知期货公司 B.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等,应当向期货公司住所地证监会派出机构提交书面报告 C.期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的,应当通知期货公司 D.期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查,采取强制措施,应当通知期货公司

考题 下列关于期货公司报告义务的表述,不正确的是( )。A.公司财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准,公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告 B.中国证监会对期货公司作出的监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知全体股东 C.期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形,期货公司应当立即书面通知全体股东 D.期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时,应当立即在中国证监会指定的报刊上公告

考题 下列关于期货公司与其控股股东关系的表述,正确的有( )。A.为保护股东利益,期货公司应当向股东作出分红的承诺 B.期货公司向股东提供服务的,不得降低风险管理要求 C.期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员 D.期货公司可以向股东作出最低收益的承诺

考题 下列关于期货公司与控股股东关系的表述,正确的有( )。A.期货公司向股东提供期货经纪服务的,不得降低风险管理要求 B.为保护股东利益,期货公司应当向股东做出分红的承诺 C.期货公司可以向股东做出最低收益的承诺 D.期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

考题 下列关于期货公司报告义务的表述,错误的是( )。A.期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形,期货公司应当立即书面通知全体股东 B.公司财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准,公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告 C.中国证监会对期货公司做出的监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知全体股东 D.期货公司依法就重大事项向全体股东及监管机构报告时,应当立即在中国证监会指定的报刊上公告

考题 下列关于期货公司报告义务的表述,正确的有(  )。A.公司财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准,公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告 B.中国证监会对期货公司做出的监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知全体股东 C.期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形,期货公司应当立即书面通知全体股东 D.期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时,应当立即在中国证监会指定的报刊上公告

考题 下列关于期货交易所性质的陈述,错误的有( )。[2009年9月真题]A、期货交易所是合伙组织B、期货交易所以营利为目的C、期货交易所是期货公司的股东D、期货交易所实行自律管理

考题 下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述,错误的是()。A、期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的,应当通知期货公司B、期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的,应当向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告C、期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施的,应当通知如期货公司D、期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的,应当通知期货公司

考题 单选题下列关于期货公司报送资料的表述,错误的是(  )。[2019年7月真题]A 期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料B 期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见C 按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,对报告内容有异议的,应当拒绝签字D 期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见

考题 单选题下列关于期货公司与股东关系的表述,正确的是(  )。[2019年7月真题]A 期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员B 为保护股东利益,期货公司应当向股东做出最低收益的承诺C 期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开,独立经营、独立核算D 期货公司向股东提供期货经纪服务的,可以适当降低风险管理要求

考题 多选题下列关于期货公司与其股东关系的表述,正确的有(  )。[2015年11月真题]A为保护股东利益,期货公司应当向股东做出分红的承诺B期货公司向股东提供服务的,不得降低风险管理要求C期货公司的股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员D期货公司可以向股东做出最低收益的承诺

考题 单选题关于公司股东法定义务的说法,错误的是(  )。[2015年真题]A 股东对公司负有忠实义务和勤勉义务B 股东应向公司缴纳所认缴的出资C 公司设立登记后股东不得抽回出资D 股东应当遵守公司章程

考题 多选题某期货公司的股东A集团(非控股股东),与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述,正确的是()。AA集团持有的期货公司股权可以质押BA集团应当在规定时间内通知期货公司C该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告D该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告

考题 多选题下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述,正确的有(  )。[2014年3月真题]A期货公司高级管理人员可以在股东单位兼任高级管理人员B期货公司董事长可以在股东单位兼职C期货公司高级管理人员可以在子公司兼任董事D期货公司董事、监事可以在其他营利性机构兼职

考题 单选题下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述,错误的是(  )。[2010年11月真题]A 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等,应当通知期货公司B 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等,应当向期货公司住所地证监会派出机构提交书面报告C 期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的,应当通知期货公司D 期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查,采取强制措施,应当通知期货公司

考题 单选题下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述,错误的是()。A 期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的,应当通知期货公司B 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的,应当向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告C 期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施的,应当通知如期货公司D 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的,应当通知期货公司

考题 多选题下列关于期货公司报告义务的表述,正确的是(  )。[2010年9月真题]A期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形,期货公司应当立即书面通知全体股东B公司财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准,公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告C中国证监会对期货公司作出的监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知全体股东D期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时,应当立即在中国证监会指定的报刊上公告

考题 单选题下列关于期货公司股东会的表述,错误的是(  )。[2017年7月真题]A 期货公司股东会作出决议后的3个工作日内,应当向中国证监会备案B 期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C 期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D 期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决

考题 多选题下列关于期货交易所性质的陈述,错误的有( )。[2009年9月真题]A期货交易所是合伙组织B期货交易所以营利为目的C期货交易所是期货公司的股东D期货交易所实行自律管理

考题 单选题下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述,错误的是(  )。[2012年6月真题]A 自开户之日起一定期限内,期货公司应当向其住所地的中国证监会派出机构备案B 期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况C 期货公司应当定期向独立董事提交专项报告D 期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

考题 多选题根据《期货公司管理办法》,下列选项中,对期货公司申请金融期货经纪业务有直接影响的有(  )。[2010年6月真题]A控股股东的公司治理情况B控股股东近期是否受过行政处罚C控股股东的内部控制制度D控股股东的净资产

考题 多选题某期货公司的控股股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述,正确的是(  )。[2016年9月真题]A期货公司股权不得质押,上述质押无效BA集团公司应当在规定时间内通知期货公司CA集团公司的股权质押应当经监管机构批准D期货公司应当在规定时间内向监管机构报告

考题 单选题下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述,正确的是(  )。[2017年9月真题]A 期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况B 期货公司应当定期向独立董事提交专项报告C 自开户之日起一定期限内,期货公司应当向中国期货业协会备案D 期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况