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单选题
营业机构采取的标准型尽职调查措施不包括（）。
A

上门核实

B

电话回访

C

邮寄方式核实

D

向公安等证件签发部门核实客户身份

参考答案

参考解析
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考题 金融机构根据()方法，决定采取客户尽职调查措施的程度A.合规方法B.风险为本方法C.合规与风险并重D.风险测试方法
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考题 同一自然人作为具体经办人办理两个以上单位的银行结算账户开立业务的客户应采取（）。A、简化型尽职调查B、标准型尽职调查C、加强型尽职调查D、强化型尽职调查
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考题 企业向银行、信托机构申请融资信贷时，银行及信托机构一般也会要求进行尽职调查，这种尽职调查称为（）。A、IPO尽职调查B、并购尽职调查C、PE尽职调查D、授信尽职调查
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考题 无民事行为能力及限制民事行为能力客户应采取（）。A、简化型尽职调查B、标准型尽职调查C、加强型尽职调查D、强化型尽职调查
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考题 如确属个别开户资料临时有缺陷但由于某种特殊原因先开户的，由（）在“尽职调查表”上签署意见并限期补正。A、营业机构总会计B、营业机构营业室经理C、营业机构主管行长D、营业机构行长
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考题 遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则上对（）客户及特殊类型客户采取标准型尽职调查。A、低风险B、中风险C、高风险D、所有客户
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考题 营业机构对不熟悉背景的现金业务、网银业务、公转私业务、ATM存取业务等规模较大的客户应采取（）。A、简化型尽职调查B、标准型尽职调查C、加强型尽职调查D、强化型尽职调查
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考题 同一自然人是两个以上单位的法定代表人、单位负责人或实际控制人的客户应采取（）。A、简化型尽职调查B、标准型尽职调查C、加强型尽职调查D、强化型尽职调查
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考题 营业机构采取的标准型尽职调查措施不包括（）。A、上门核实B、电话回访C、邮寄方式核实D、向公安等证件签发部门核实客户身份
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考题 金融机构采取强化的客户尽职调查措施不包括（）。A、审查交易目的B、审查交易性质C、审查交易背景情况D、审查资金来源
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考题 商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能，调查可采取的方式有（）。A、现场B、非现场C、聘请外部专家或委托专业机构D、以上都包括
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考题 判断题商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能，调查要采取现场方式进行。必要时，可聘请外部专家或委托专业机构开展特定的授信尽职调查工作。A 对B 错
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考题 单选题金融机构采取强化的客户尽职调查措施不包括（）。A 审查交易目的B 审查交易性质C 审查交易背景情况D 审查资金来源
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考题 单选题营业机构对不熟悉背景的现金业务、网银业务、公转私业务、ATM存取业务等规模较大的客户应采取（）。A 简化型尽职调查B 标准型尽职调查C 加强型尽职调查D 强化型尽职调查
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考题 单选题同一自然人是两个以上单位的法定代表人、单位负责人或实际控制人的客户应采取（）。A 简化型尽职调查B 标准型尽职调查C 加强型尽职调查D 强化型尽职调查
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考题 多选题金融机构在进行交易时，应该采取的客户尽职调查措施包括（）A识别客户身份，并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份B识别受益所有人身份，并采取合理措施核实受益所有人身份，使金融机构充分了解收益所有人C了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息D对业务关系采取持续的尽职调查
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考题 单选题尽职调查的内容模块不包括（）。A 业务尽职凋查B 经营尽职调查C 财务尽职凋查D 法律尽职调查
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考题 单选题金融机构根据（）方法，决定采取客户尽职调查措施的程度。A 合规方法B 风险为本方法C 合规与风险并重D 风险测试方法
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考题 单选题无民事行为能力及限制民事行为能力客户应采取（）。A 简化型尽职调查B 标准型尽职调查C 加强型尽职调查D 强化型尽职调查
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考题 单选题进行内部复核是尽职调查步骤之一，下列说法不正确的是（ ）。A 内部复核在尽职调查工作中，起着防范风险、提高尽职调查质量的作用B 内部复核属于股权投资机构外部监督机制C 股权按资机构进行项目尽职调查质量控制的内部复核，通常采取项目组内部复核与项目主管领导的复核两个层次D 内部复核是指股权投资机构内部的复核机构或者复核人员，对尽职调查报告等材料进行审核，并提出复核意见的行为
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考题 单选题企业向银行、信托机构申请融资信贷时，银行及信托机构一般也会要求进行尽职调查，这种尽职调查称为（）。A IPO尽职调查B 并购尽职调查C PE尽职调查D 授信尽职调查
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考题 单选题尽职调查报告的前言部分阐述的内容不包括（）。A 尽职调查的目标B 尽职调查的期限C 尽职调查的依据D 尽职调查的方法
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考题 单选题遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则上对（）客户及特殊类型客户采取标准型尽职调查。A 低风险B 中风险C 高风险D 所有客户
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考题 单选题关于尽职调查的相关要求，下列说法错误的是（　　）。A 尽职调查工作中，评级项目组不得授意或协同评级对象及其他利益相关方假造或隐瞒对评级结果产生重大影响的资料B 未经委托方同意，在任何情形下证券评级机构及其相关工作人员都不得泄漏有关评级资料和信息C 尽职调查工作中，证券评级机构应当采取措施避免利益冲突，证券评级机构股东不得兼任评级总监D 证券评级机构应当建立客户意见反馈制度和评级项目组尽职调查工作评价机制
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