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遵循客户分类管理、合理配置资源的原则,原则上对()客户及特殊类型客户采取标准型尽职调查。
- A、低风险
- B、中风险
- C、高风险
- D、所有客户
参考答案
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考题
某金融机构的客户风险等级分为高、中、低三级,下列哪些做法不是《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的规定()。
A.在与客户建立业务关系后的15个工作日内划分其风险等级B.原则上,高风险等级客户的审核期限不得超过半年C.原则上,中风险等级客户的审核期限不得超过两年D.原则上,低风险等级客户的审核期限不得超过四年
考题
在期货市场客户开户管理中,对于特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则,确保( )对应关系准确。A.客户姓名或者名称
B.特殊单位客户
C.分户管理资产
D.期货结算账户
考题
在期货市场客户开户管理中,对于特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则,确保( )对应关系准确。 A.客户姓名或者名称
B.特殊单位客户
C.分户管理资产
D.期货结算账户
E
考题
大中型客户对于不同级别的预警客户,原则上应采取差异化处置策略,具体可参考()。A、对于红色预警客户,原则上应对客户制定清收退出策略,存量业务原则上只收不放B、对于橙色预警客户,原则上应对客户采取主动退出策略,存量业务原则上只收不放C、对于黄色预警客户,原则上应对客户采取主动退出策略,存量业务原则上多收少放D、对于蓝色预警客户,原则上应加固担保措施,维持存量,密切关注风险变化情况
考题
多选题大中型客户对于不同级别的预警客户,原则上应采取差异化处置策略,具体可参考()。A对于红色预警客户,原则上应对客户制定清收退出策略,存量业务原则上只收不放B对于橙色预警客户,原则上应对客户采取主动退出策略,存量业务原则上只收不放C对于黄色预警客户,原则上应对客户采取主动退出策略,存量业务原则上多收少放D对于蓝色预警客户,原则上应加固担保措施,维持存量,密切关注风险变化情况
考题
单选题遵循客户分类管理、合理配置资源的原则,原则对()客户、拟调整为高风险的客户及其他业务条线规定的应采取加强型尽职调查的客户进行加强型尽职调查。A
低风险B
中风险C
高风险D
所有客户
考题
多选题客户评级遵循()的原则。A分类管理B严格程序C分级评审D动态监管
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