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单选题
股权投资基金的资金来源主要为（） Ⅰ.各类机构投资者 Ⅱ.金融机构投资者 Ⅲ.高净值个人客户 Ⅳ.多资产个人客户
A
I、IV
B
II、III
C
I、III
D
II、IV
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解析：
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考题
私慕股权投资基金的主要参与主体包括( )I .基金服务机构II.基金投资者III.基金管理人IV.监管机构V.行业自律组织A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、 IV、V
考题
合伙型基金的设立步骤包括( )。I.名称预先核准II.申请设立登记III.领取营业执照IV.基金备案A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV
考题
根据客户的风险特征矩阵，以下可以打10分的是（ ）
I双薪无子女
II国家公务员
III投资经验10年以上的个人投资者
IV佣金收入者A.I、II
B.I、III
C.II、III
D.II、IV
考题
以下属于金融市场泡沫特征的是（ ）
I乐观的预期
II大量“幼稚投资者”的涌入
III认知偏差
IV庞氏骗局A.II、III、IV
B.I、III
C.III、IV
D.I、II、IV
考题
在制定保险规划前应考虑的因素包括（）。
I 风险性
II 适应性
III 客户经济支付能力
IV 选择性
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、IV
考题
银行从业人员在实际个人理财业务中，为客户进行投资组合设计时，除了考虑客户风险特征外，还要考虑因素有（ ）等。
I 利率趋势
II 当时市场状况
III 客户投资目标
IV 风险偏好
A.I、IV
B.II、III
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
考题
信托（契约）型基金的参与主体主要有（ ）.
I基金投资者
II基金管理人
III基金托管人
IV投资者
V基金服务机构A.I、II、IV
B.I、II、V
C.I、II、III
D.II、III、V
考题
基金份额登记机构提供的服务包括（ ）
I建立并管理投资者的基金账户
II负责基金份额的登记及资金结算
III基金交易登记
IV代理发放红利
V保管投资者名册A.I、II、IV、V
B.I、II、III、IV、V
C.I、III、IV、V
D.II、III、IV、V
考题
以下属于基金基金托管人主要职责有（ ）
I管理基金财产
II按照规定开设基金资金账户
III将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开
IV定期向基金管理人出具资产托管报告A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、III、IV
考题
股权投资基金需要密切关注被投资企业的情况有（ ）。
I会计制度变化
II市场价格和份额变化
III销售及订货出现重大变化
IV资产负债表项目出现重大变化A.I、II
B.II、III
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
考题
证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。 I.挪用客户资产 II.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 III.自营业务先于资产管理业务进行交易 IV.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
考题
资产管理业务的主要类型有（）。 I.为单一客户办理定向资产管理业务 II.为多个客户办理定向资产管理业务 III.为多个客户办理集合资产管理业务 IV.为客户特定目的办理专项资产管理业务A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
考题
证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。 I.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 II.挪用客户资产 III.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 IV.操纵市场A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
考题
以下属于集合资产管理业务特点的有（）。 I.集合性，即证券公司与客户是“一对多” II.投资范围有限定性和非限定性之分 III.客户资产必须进行托管 IV.通过专门账户投资运作A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
考题
在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）基本情况，客户应当如实提供相关信息。 I.客户的资产与收入状况 II.客户的风险承受能力 III.客户的投资偏好 IV.客户的家庭成员A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、Ⅰ、II、IIID、II、IV
考题
证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信。客户征信调查内容一般包括（）。 I.客户基本资料 II.投资经验 III.诚信记录 IV.还款能力A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
考题
下列选项中，属于合格投资者的是（）。 I.个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币 II.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币 III.公司、企业等机构净资产不低于800万元人民币 IV.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
考题
单选题股权投资基金的资金来源主要为各类机构投资者和（ ）。A
一般个人客户B
一般单位客户C
高净值单位客户D
高净值个人客户
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