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多选题
下列主体中，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定的有（　　）。[2016年7月真题]
A

客户

B

非期货公司结算会员

C

期货公司

D

期货保证金存管银行

参考答案

参考解析
解析：
《期货交易管理条例》第五十一条第二款规定，客户和期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。
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考题 判断题期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货公司。（ ）A 对B 错
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考题 判断题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当依法取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。（　　）[2010年9月真题]A 对B 错
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考题 单选题期货公司乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接收乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A 1倍以上3倍以下B 3倍以上7倍以下C 1倍以上10倍以下D 5倍以上10倍以下
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考题 多选题首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有()。A情节严重的，认定其为不适当人选B责令期货公司更换C出具警示函D监管谈话
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考题 单选题非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（　　）。[2012年6月真题]A 在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B 在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C 在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议D 在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议
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考题 多选题非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（）的持仓强行平仓。A非结算会员B特别结算会员C非结算会员客户D特别结算会员客户
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考题 单选题A证券公司是一家具有向期货公司提供中间介绍任务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司违法经营被证监会撤销了其证券业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（）。A 自动终止B 可以由证监会责令终止C 不受影响，仍然有效D 由双方协商决定是否终止
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考题 判断题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。（　　）A 对B 错
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考题 判断题申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以5万元以下罚款。（）A 对B 错
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考题 单选题期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成（　　）。A 盗窃罪B 贪污罪C 挪用资金罪D 职务侵占罪
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考题 多选题《期货交易管理条例》的立法宗旨包括（　　）。[2016年3月真题]A促进期货市场积极稳妥发展B保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益C维护期货市场秩序，防范风险D规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理
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考题 多选题期货公司应当按照规定定期报送()等有关资料。A年度报告B月度报告C季度报告D日度报告
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考题 多选题期货交易过程中，出现（ ）情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。A由于地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行B会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响C由于计算机系统故障的原因导致交易无法正常进行D期货价格出现同方向连续涨跌停板，期货交易所采取相应措施后仍未化解风险的
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考题 判断题期货公司可将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。()A 对B 错
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考题 单选题《期货投资者保障基金管理暂行办法》自（）起施行。A 2007年8月1日B 2007年10月1日C 2008年8月1日D 2007年10月1日
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考题 多选题按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有（　　）。[2012年5月真题]A告知客户投诉的途径、方法和程序B为客户提供合理的投诉渠道C暂停为投资客户提供服务D告知客户投诉程序，禁止客户越级投诉
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考题 判断题首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和控制风险措施进行监督检查的期货公司高级管理人员。()A 对B 错
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