网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
单选题
涉恐组织名单或制裁类名单的客户、有权机关已立案调查或明确要求实施监控的涉嫌洗钱和恐怖融资的客户，以及本银行报送过重点可疑报告的客户应归入（）客户。
A
高风险
B
较高风险
C
中风险
D
低风险
参考答案
参考解析
解析：
暂无解析
更多 “单选题涉恐组织名单或制裁类名单的客户、有权机关已立案调查或明确要求实施监控的涉嫌洗钱和恐怖融资的客户，以及本银行报送过重点可疑报告的客户应归入（）客户。A 高风险B 较高风险C 中风险D 低风险” 相关考题
考题
多选题金融机构主要承担哪些反洗钱义务（）A建立内部控制制度和组织机构B建立客户身份识别制度C建立客户身份资料和交易记录保存制度D执行大额交易和可疑交易报告制度E开展反洗钱培训和宣传工作
考题
填空题从业机构发现或者有合理理由怀疑客户及其行为、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当按本机构可疑交易报告（）规程确认为可疑交易后，及时提交可疑交易报告。
考题
单选题2004年5月12日，（）中央银行以涉嫌洗钱为由，吊销了促进生意银行的许可证，同时披露多家银行有类似违规行为也会受到查处，一度引发其国民对银行业的信任危机，全国出现两个多月大规模的银行流动性危机。A
美国B
英国C
日本D
俄罗斯
考题
多选题银行在开立个人资本项目外汇账户时应注意审核（）A外汇管理局核发的“国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件”的要项是否为“账户开立”B境内个人对外直接投资是否符合有关规定并办理境外投资外汇登记C境内个人对外捐赠和财产转移需购付汇的，是否符合有关规定并经外汇管理局核准D境外个人购买境内商品房，是否符合自用原则
考题
单选题以下对金融机构的反洗钱的说法正确的是（）A
金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。B
金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容，必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求。C
金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。D
金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。
考题
多选题从客户交易行为分析，以下哪些情形可能涉嫌恐怖融资可疑交易（）A涉及现金交易的多人地址相同B交易人员所称职业同交易量或交易类型不符C非赢利性组织或慈善组织所进行的金融交易活动没有符合逻辑的经济目的D在客户身份验证或核实过程中，发现无法解释、原因不明的矛盾
考题
单选题如果发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与第一类名单相关，金融机构在按规定向中国（）和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告的同时，可继续办理业务。A
反洗钱检测小组B
反洗钱监测分析中心C
反洗钱工作办公室D
反洗钱检查办公室
考题
多选题关于《金融机构反洗钱规定》，以下表述正确的是（）。A将反洗钱监管范围由银行业金融机构扩大到证劵、期货、保险等行业的金融机构B统一了本外币反洗钱监管体制，结束了本外币反洗钱监管和资金监测分离的状态C规范了反洗钱检查和调查的程序D对金融机构建立和实施反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、履行报告大额交易和可疑交易，保存客户身份资料和交易记录等反洗钱义务进行了更为清楚和适当的表述
考题
单选题金融机构应按照客户的特点或者帐户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应（）来自于其他国家（地区）的客户。A
高于B
略高于C
低于D
略低于
考题
单选题金融机构在研发创新型金融产品过程中，应进行（），并书面记录（）情况。A
业务测试；洗钱风险评估B
洗钱风险评估；风险评估C
洗钱风险评估；业务测试D
内部审计；风险评估
热门标签
最新试卷
