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单选题
（）交易，系指与恐怖组织、恐怖分子或恐怖活动有关的交易行为。
A
大额交易
B
现金交易
C
恐怖融资交易
D
转账交易
参考答案
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解析：
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考题
多选题对关注类客户，应在标准型尽职调查措施基础上视情况采取如下加强型措施（）A在关注客户的业务关系存续期间.应当了解客户的资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，关注客户的金融交易活动B定期对其身份信患以及资金交易状况进行审核，并根据审棱结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级C定期审棱频率可根据各银行的实际情况进行确定。但应高于对正常类客户的审核频率D关注类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，重新对客户洗钱风险进行全面评估，及时调增客户洗钱风险等级，确认为可疑的。应及时报告可疑交易
考题
多选题银行在为客户办理信贷业务时，应核实客户的真实身份，应采取哪些措施（）A审核相关证明文件和资料B到相关部门查询客户身份信息和资料C实地查看D了解客户是否存在违反外汇管理政策、逃套汇、走私等行为
考题
多选题申请开立基本存款账户时，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具以下哪些证明文件（）A外国驻华机构，应出具国家有关主管部门的批文或证明B外资企业驻华代表处、办事处应出具国家登记机关颁发的登记证C个体工商户，应出具个体工商户营业执照正本D居民委员会、村民委员会、社区委员会，应出具其主管部门的批文或证明
考题
多选题配合中国人民银行及其分支机构开展线上和线下反洗钱相关工作，开展洗钱和恐怖融资风险评估，发布（）；组织推动各类从业机构制定并实施反洗钱和反恐怖融资方面的自律公约。A风险评估报告B风险防范意见C风险提示信息
考题
单选题以下关于检查汇总阶段工作的说法，存在错误的是？（）A
检查人员应对现场检查工作底稿进行分类整理，拟写现场检查总结，并将检查总结和检查工作底稿一并交主查人审核。B
现场检查事实认定书应由检查组组长在每一页签字，最迟于现场检查离场次日起15个工作日内完成。C
检查组完成现场检查事实认定书后，应将其发给被查单位，被查单位对现场检查事实认定书所述事实，应在收到之日起5个工作日内以书面形式进行确认或提出异议。D
对现场检查事实认定书所述事实没有异议的，被查单位应在加盖行政公章，并由被查单位负责人签字确认。
考题
多选题金融机构与客户的业务关系存续期间，金融机构应当重新识别的主要情形包括（）A客户要求变更姓名或者名称、身份证或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的B客户行为或者交易情况出现异常的C客户姓名或者名称与国家有关部门依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的D先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
考题
单选题根据《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》规定，各单位应对通过实地查访、回访客户等各种措施获知的客户财务状况、经营状况、投资目的、投资偏好、风险承受水平等客户信息保密。可采取以下两种的保密措施：（）。A
采取有效控制手段确保涉及客户身份和交易信息凭证及其他业务资料的安全流转及保存B
采取有效技术手段确保客户信息及交易电子数据的安全C
指定专人进行客户尽职调查工作及限制客户资料查询权限D
移交专门保管档案的库房
考题
多选题不得作为实名证件使用的有（）A临时身份证B学生证C机动车驾驶证D介绍信E法定身份证件的复印件
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