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多选题
如何加强系统中关于关联信息的管理()
A
严格控制各级机构关联交易管理岗的维护、查询权限
B
系敏感信息设置为查询屏蔽
C
严格控制自然人查询权限
D
加强自然人查询痕迹管理
参考答案
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解析:
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多选题企业层面内部控制评价通常通过()三个步骤来了解和记录企业层面控制的现状。A设计针对企业层面重要控制内容的调查问卷,明确控制目标和要求B根据对现状的了解,初步评价现有的企业层面控制是否满足控制要求C汇总和分析与相关部门沟通确认的缺陷,形成缺陷报告并提出整改建议D问责相关缺陷涉及人员
考题
单选题关联方查询操作错误的()A
一般用户均可通过本模块,就某自然人或法人是否为兴业银行关联方进行查询B
查询范围包括大、小名单关联自然人、法人,查询结果将屏蔽敏感信息C
关联法人通过“关联法人名称”或“证件号码”查询D
查询结果不支持下载、导出功能
考题
多选题企业层面内部控制评价通常通过()三个步骤来了解和记录企业层面控制的现状。A设计针对企业层面重要控制内容的调查问卷,明确控制目标和要求B根据对现状的了解,初步评价现有的企业层面控制是否满足控制要求C汇总和分析与相关部门沟通确认的缺陷,形成缺陷报告并提出整改建议D问责相关缺陷涉及人员
考题
单选题合规风险管理是银行风险管理中一项核心活动,以下关于合规风险管理说法中不正确的一项是()A
银行要有效识别合规风险,主动避免违规事项发生B
主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施C
持续修订相关制度及各类手册,有效管理合规风险的周而复始的循环过程D
将合规风险管理全部交由法律与合规职能部门完成,各业务部门专心负责发展业务
考题
多选题巴塞尔新资本协议三大风险与合规风险的区别主要表现在以下几个方面()A信用、市场、操作风险可以设定各自的容忍度,而合规风险的容忍度是零B信用、市场、操作风险可以计入成本的,可以用资本去覆盖;合规风险不计入成本,无法用资本覆盖C合规风险主要是强调银行自身行为的主导原因;而三大风险在很大程度上受制于外部环境因素的偶然性和异动特征D信用风险、市场风险、操作风险,其与合规风险同属于全面风险管理的范畴,没有区别
考题
多选题以下哪些交易可免予按照关联交易的方式表决和披露()A关联方以现金方式认购公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种B关联方作为承销团成员承销公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种C关联方依据股东大会决议领取股息或者红利或者报酬D中国银行业监督管理委员会和上海证券交易所等其他监管机构认定的其他情况
考题
多选题兴业银行重大关联交易额度申报的对顶包括以下哪些方面()A总行条线业务部门的授信类关联交易额度由关联方所属条线的总行客户营销部门负责统一申报B非授信类关联交易额度需求由总行各条线风险管理部负责统一申报C总行非条线业务部门的非授信类关联交易额度需求直接向总行法律与合规部申报D控股子公司关联交易额度需求(包括授信类及非授信类)直接向总行法律与合规部申报
考题
单选题关于操作风险识别与评估,以下说法正确的是()A
内部操作风险损失数据应当包括已发生的损失数据及预期损失数据B
自我评估法是目前运用最广泛、最成熟的操作风险评估方法C
定性分析主要基于有经验的业务专家对内部操作风险损失数据进行分析D
以上说法都不正确
考题
多选题总行内部控制委员会设主任委员一名,张某为总行董事会董事,王某为总行监事会监事,李某为总行分管内部控制的的行领导,赵某为总行审计部部门负责人,请问谁不符合主任委员资格()A张某B王某C李某D赵某
考题
多选题按影响内部控制目标的具体表现形式,内部控制缺陷划分为()A财务报告缺陷B非财务报告缺陷C设计缺陷D运行缺陷
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