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多选题
下列哪些是“飞单”行为可能造成的危害（）
A
员工本身涉及集资纠纷，触犯刑法
B
给经营机构带来声誉风险与经计损失
C
员工自身可能被客户或机构要求赔偿
D
飞单并不会造成重大危害
参考答案
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解析：
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考题
下列哪些是严重损害银行和客户利益的事件?
A、涉案金额在1万元以上的内部经济案件和员工涉案，涉嫌触犯刑法或刑事犯罪的案件，以及涉及处级(含)以上干部的案件。B、重要数据或信息损毁、丢失、泄露，或重要账册、重要空白凭证、印章丢失或被伪造、被盗用，已经或可能导致严重损失或重大影响的事件。C、机构网点、金库、运钞车被抢劫，或被盗窃10万元(含)以上的案件。D、在职员工重伤、失踪、非正常死亡的事件。
考题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业消费者权益保护解决当前群众关切问题的指导意见(银监办发(2016)31号)》要求,银行业金融机构应加强员工行为管理,重点关注员工哪些行为?()
A、员工利用从业身份及借助银行营业场所私售飞单B、员工从事非法集资以及其他非法金融活动C、员工参与掮客交易D、员工频繁划转大额资金
考题
下列哪些信息属于案件风险信息（）范畴。A、银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况B、收到重大案件举报线索C、媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索D、其它由于人为侵害可能导致银行或客户资金（资产）风险或损失的情况
考题
根据《交通银行员工失范行为管理办法》，员工失范行为分为重大失范、严重失范、一般失范，其中重大失范是指：（）A、员工违反国家法律法规或行纪行规，其行为已经造成银行直接经济损失的B、员工违反行纪行规，行为可能对银行经营、资产、声誉等带来损失的C、员工行为不符合交通银行员工行为准则或社会道德要求，暂不构成对银行资产、经营、声誉等损失的D、员工违反国家法律法规，行为已经涉及犯罪的
考题
根据《广东省农村合作金融机构突发事件应急处置操作手册》对七类突发事件的定义，以下哪一项是对金融服务事件的正确描述？（）A、因农合机构信息科技系统出现故障造成业务中断等突发事件B、内部员工或外部群众采取集体上访、请愿、示威等行为，给农合机构造成危害的突发事件C、各种媒体对各类涉及农合机构或其员工的事件有不实、负面报道等，给农合机构声誉带来损害的突发事件D、因农合机构服务未能满足客户需求、服务不当等原因引发的，与客户发生纠纷、临时停业、挤兑等突发事件
考题
因管理不善，导致下列情形之一的，给予管理干部警告至降级处分；情节或后果严重的，给予责令辞职至解除劳动合同处理，或者撤职至开除处分（）A、发生员工私售第三方机构金融产品等“飞单”、违规推介第三方机构金融产品或违规为第三方机构活动提供场所等便利的B、发生违规办理暗保等“抽屉协议”的C、造成广发银行重大声誉损失的D、被有权机关、监管机构行政处罚的（包括但不限于罚款、限制业务开办、新机构设立等）
考题
（）是指农合机构因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、已经适用于农合机构自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。A、信用风险B、市场风险C、操作风险D、合规风险
考题
收单第三方服务机构出现下列哪些风险情况，各行社应立即与之终止合作，并向省联社进行通报？（）A、与不良商户勾结进行如虚假伪冒申请、套现、洗单、虚假交易等欺诈活动B、泄漏持卡人交易账号及交易信息C、因自身行为严重影响收单机构声誉或造成重大经济损失D、提供虚假资料，骗取与收单机构的合作资格
考题
电子银行重大突发事件是指突然发生，对电子银行业务正常经营管理带来较大影响，造成或可能造成电子银行重大（）损失，或可能带来（），造成较大影响的电子银行紧急事件。A、资金、声誉；连锁反应B、战略、声誉；全行性连锁反应C、资金、声誉；全行性连锁反应D、战略、声誉；连锁反应
考题
商业银行拥有被投资金融机构50%以上表决权或对被投资金融机构的控制权，但被投资金融机构处于以下状态之一的，可不列入并表范围：（）A、已关闭或已宣布破产B、因终止而进入清算程序C、被投资金融机构所产生的合规风险、声誉风险造成的危害和损失足以对银行集团的声誉造成重大影响D、受所在国外汇管制及其它突发事件的影响，资金调度受到限制的境外被投资金融机构
考题
根据信用社对七类突发事件的定义，以下哪一项是对舆情事件的正确描述？（）A、各种媒体对各类涉及农合机构或其员工的事件有不实、负面报道等，给农合机构声誉带来损害的突发事件B、因农合机构信息科技系统出现故障造成业务中断等突发事件C、因农合机构服务未能满足客户需求、服务不当等原因引发的，与客户发生纠纷、临时停业、挤兑等突发事件D、内部员工或外部群众采取集体上访、请愿、示威等行为，给农合机构造成危害的突发事件
考题
下列属于一般预警信号的是（）。A、被监管机构或国家主管部门列入“黑名单”或取消有关资格B、发生重大安全事故C、经营环境、经营政策、经营项目、领导层或主要股东发生重大变化，并对华夏银行资产、声誉等造成或可能造成重大损失的D、财务指标发生不利，且较大变化
考题
多选题商业银行未拥有被投资金融机构多数表决权或控制权，具有下列情况之一的，应当纳入并表资本充足率计算范围（）。A具有业务同质性的多个金融机构，该类金融机构总体风险足以对银行集团的财务状况及风险水平造成影响。B被投资金融机构所产生的合规风险、声誉风险造成的危害和损失足以对银行集团的声誉造成一定影响。C具有业务同质性的多个金融机构，虽然单个金融机构资产规模占银行集团整体资产规模的比例较小，但该类金融机构总体风险足以对银行集团的财务状况及风险水平造成重大影响。D被投资金融机构所产生的合规风险、声誉风险造成的危害和损失足以对银行集团的声誉造成重大影响。
考题
多选题下列哪些信息属于案件风险信息（）范畴。A银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况B收到重大案件举报线索C媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索D其它由于人为侵害可能导致银行或客户资金（资产）风险或损失的情况
考题
多选题识别的“重大事项”包括（）。A纠纷诉讼：与客户或房屋出租方、供应商等经营活动相关方发生纠纷，可能引致诉讼或可能在客户中引发较为严重的负面后果B交易差错：因内外部人为原因出现差错，导致影响客户交易，造成客户纠纷，并已造成现实或潜在经济损失的事故C外部检查：外部单位对营业部进行各种常规或突然检查，对营业部或重要客户进行经济及刑事调查等D竞争环境变化：营业部员工流失较为严重，员工间或员工与营业部负责人、部门主管间发生较为严重的冲突、分歧
考题
单选题商业银行拥有被投资金融机构50％以上表决权或对被投资金融机构的控制权，但被投资金融机构处于以下状态之一的，可不列入并表范围（）。A
具有业务同质性的多个金融机构B
因终止而进入清算程序C
被投资金融机构所产生的合规风险足以对银行集团的声誉造成重大影响D
被投资金融机构所产生的声誉风险造成的危害和损失足以对银行集团的声誉造成重大影响
考题
单选题根据《交通银行员工失范行为管理办法》，员工失范行为分为重大失范、严重失范、一般失范，其中重大失范是指：（）A
员工违反国家法律法规或行纪行规，其行为已经造成银行直接经济损失的B
员工违反行纪行规，行为可能对银行经营、资产、声誉等带来损失的C
员工行为不符合交通银行员工行为准则或社会道德要求，暂不构成对银行资产、经营、声誉等损失的D
员工违反国家法律法规，行为已经涉及犯罪的
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