2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》每日一练(2020-01-16)
发布时间:2020-01-16
2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件,应当(),对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。【选择题】
A.诚实守信
B.客观公正
C.勤勉尽责
D.守法遵规
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件,应当勤勉尽责,对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。
2、
()就是利用过去和现在的成交量、成交价资料,以图形分析和指标分析为工具,来解释并预测未来的市场走势。
【选择题】A.微观分析
B.数量分析
C.基本面分析
D.技术分析
正确答案:D
答案解析:选项D正确:技术分析就是利用过去和现在的成交量、成交价资料,以图形分析和指标分析为工具,来解释预测未来的市场走势。
3、根据相对强弱指数的取值大小,投资操作不同,以下属于卖出操作的取值范围的是()。
Ⅰ.0~20
Ⅱ.20~50
Ⅲ. 50~80
Ⅳ.80~100【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据相对强弱指数的取值大小,投资操作不同,以下属于卖出操作的取值范围的是20~50(Ⅱ项正确)和80~100(Ⅳ项正确)。Ⅰ项和Ⅲ项属于买入操作的取值范围。
4、
下列属于压力测试主要环节的有()。
Ⅰ. 利率总水平的突发性变动
Ⅱ. 主要市场利率之间关系的变动
Ⅲ. 收益率曲线的斜率和形状发生变化
Ⅳ. 参数失效或参数设定不正确
【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:
选项B正确:压力测试的目的就是评估投资者在极端不利情况下的损失承受能力。压力测试应包括:
(1)利率总水平的突发性变动;(Ⅰ项正确)
(2)主要市场利率之间关系的变动;(Ⅱ项正确)
(3)收益率曲线的斜率和形状发生变化; (Ⅲ项正确)
(4)主要金融市场流动性变化和市场利率波动性变化;
(5)关键业务假定不适用;
(6)参数失效或参数设定不正确。(Ⅳ项正确)
5、参数估计是指用样本指标(称为统计量)估计总体指标(称为参数),用样本均数估计总体均数以及用样本率估计总体率,参数估计有以下()几种。
Ⅰ. 点估计
Ⅱ. 区间估计
Ⅲ. 连续估计
Ⅳ. 间断估计【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:参数估计是指用样本统计量估计总体参数的方法,表现形式主要有两种,即点估计(Ⅰ项正确)和区间估计(Ⅱ项正确)。
下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题,供大家学习参考。
Ⅰ.合法性原则
Ⅱ.目的性原则
Ⅲ.规划性原则
Ⅳ.综合性原则
B:Ⅱ.Ⅲ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅲ.Ⅳ
⑴合法性原则
合法性原则是指税法是规范征管关系的基本准则,客户具有依法纳税的义务,税务机关的证税行为也必须受到税法的规范。
⑵目的性原则
目的性原则是指从业人员在制订税收规划时应该有很强的为客户减轻税负、取得节税收益的动机,从而降低税收成本以达到总体效益的最大化。
⑶规划性原则
规划性原则是指税收规划通过事先的计划、设计和安排,在进行筹资、投资等活动前,把这些行为所承担的相应税负作为影响最终财务成果的重要因素来考虑,通过趋利避害来选取最有利的方式。
⑷综合性原则
综合性原则是指进行税收规划时,必须综合考虑规划以使客户整体税负水平降低。
Ⅰ.无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线
Ⅱ.每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇
Ⅲ.不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同
Ⅳ.无差异曲线的位置越高,其上的投资组合给投资者带来的满意程度就越高
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.生产者众多
Ⅱ.产品同质无差别
Ⅲ.企业是价格的制定者
Ⅳ.生产者可以自由进入或退出市场
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.适当性原则被忽略的原因之一是投资者不一定能够掌握有关产品的充分信息
Ⅱ.适当性原则要求风险等级与投资者自身的风险承受能力一致
Ⅲ.适当性是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的自身情况的契合程度
Ⅳ.追求投资化收益最大化
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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