2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》每日一练(2021-05-18)
发布时间:2021-05-18
2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、下列关于战术性资产配置策略的说法,正确的有()。Ⅰ.战术性资产配置是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整,从而增加投资组合价值的积极战略Ⅱ.多-空组合策略是根据市场交易中经常出现的规律性现象而制定的获利策略Ⅲ.交易型策略需要买入某个看好的资产或组合的同时卖空另一个看淡的资产或资产组合,试图抵消市场风险而获取单个证券的收益差额Ⅳ.事件驱动型策略是根据不同的特殊事件制定的灵活的投资策略【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:战术性资产配置是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整,从而增加投资组合价值的积极战略(Ⅰ项说法正确)。常见的战术性投资策略包括:交易型策略、多-空组合策略、事件驱动型策略。交易型策略即根据市场交易中经常出现的规律性现象而制定的获利策略(Ⅲ项说法错误);多-空组合策略即买入某个看好的资产或组合的同时卖空另一个看淡的资产或资产组合,试图抵消市场风险而获取单个证券的收益差额(Ⅱ项说法错误);事件驱动型策略即根据不同的特殊事件制定相应的灵活投资策略(Ⅳ项说法正确)。
2、实现企业涉税零风险,可以带来的益处有()。Ⅰ.避免发生一切经济损失Ⅱ.避免发生不必要的经济损失Ⅲ.避免发生不必要的名誉损失Ⅳ.有利于进行财务管理【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:实现企业涉税零风险,可以带来以下益处:(1)避免发生不必要的经济损失;(Ⅱ项正确)(2)避免发生不必要的名誉损失;(Ⅲ项正确)(3)有利于进行财务管理。(Ⅳ项正确)
3、下列关于证券组合相关概念的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券组合的可行域表示所有可能的证券组合,为投资者提供一切可行的组合投资机会Ⅱ.按照投资者的个人偏好规则,可以排除那些投资者个人认为差的组合,排除后余下的这些组合称为有效证券组合Ⅲ.最优证券组合是有效边界和投资者个人特殊的偏好共同决定的结果Ⅳ.偏好不同的投资者,他们的无差异曲线的形状也不同【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:按照投资者的共同偏好规则,可以排除那些投资者个人认为差的组合,排除后余下的这些组合称为有效证券组合;(Ⅱ项错误)证券组合的可行域表示所有可能的证券组合,为投资者提供一切可行的组合投资机会;(Ⅰ项正确)最优证券组合是有效边界和投资者个人特殊的偏好共同决定的结果;(Ⅲ项正确)偏好不同的投资者,他们的无差异曲线的形状也不同 。(Ⅳ项正确)
4、主要条款比较法描述中错误的是()。【选择题】
A.企业在以汇率互换对汇率风险进行套期时,可以采用主要条款比较法
B.通过比较套期工具和被套期项目的主要条款,以确定套期是否有效的方法
C.如果套期工具和被套期项目的所有主要条款均能准确地匹配,可认定因被套期风险引起的套期工具和被套期项目公允价值或现金流量变动可以相互抵消
D.套期工具和被套期项目的“主要条款"包括:名义金额或本金、到期期限、内含变量、定价日期、商品数量、货币单位等
正确答案:A
答案解析:选项A描述错误:企业在以利率互换对利率风险进行套期时,可以采用主要条款比较法;选项B描述正确:主要条款比较法,是通过比较套期工具和被套期项目的主要条款,以确定套期是否有效的方法;选项C描述正确:如果套期工具和被套期项目的所有主要条款均能准确地匹配,可认定因被套期风险引起的套期工具和被套期项目公允价值或现金流量变动可以相互抵消;选项D描述正确:套期工具和被套期项目的“主要条款”,包括:名义金额或本金、到期期限、内含变量、定价日期、商品数量、货币单位等。
5、企业的财务评价是从分析企业的()入手。【选择题】
A.财务风险
B.资金风险
C.市场风险
D.投资风险
正确答案:A
答案解析:选项A正确:企业的财务评价正是从分析企业的财务风险入手,评价企业面临的资金风险、经营风险、市场风险、投资风险等因素,从而对企业风险进行信号监测、评价,根据其形成原因及过程,制定相应切实可行的长短风险控制策略,降低甚至解除风险,使企业健康永恒发展。
下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题,供大家学习参考。
B.趋势线越陡峭,有效性越强
C.趋势线被触及的次数越少,有效性越被得到确认
D.趋势线被触及的次数越多,有效性越被得到确认
Ⅰ.久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析
Ⅱ.对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重,得到加权缺口,然后对所有时段的加权缺口进行汇总,以此估算某一给定的小幅(通常小于0.1%)利率变动可能会对整体经济价值产生的影响。
Ⅲ.若采用标准久期分析法,久期分析只能反映重新定价风险,不能反映基准风险及因利率和支付时间的不同而导致的头寸的实际利率敏感性差异,也不能很好地反映期权性风险。
Ⅳ.对于利率的大幅变动(大于1%),久期分析的结果不再准确,需进行更复杂的技术调整。
B:Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ最大诚信原则
Ⅱ保险利益原则
Ⅲ损失补偿原则
Ⅳ风险转移原则
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、可行域的上边界
C、可行域的内部边界
D、可行域的外部边界
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