2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》每日一练(2020-03-04)
发布时间:2020-03-04
2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、下列关于套利定价模型的说法中,正确的有()。
Ⅰ.市场均衡状态下,证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险决定
Ⅱ.期望收益率跟因素风险的关系,可由期望收益率的因素风险敏感性的线性函数所反映
Ⅲ.承担相同因素风险的证券或组合应该具有不同的期望收益率
Ⅳ.承担不同因素风险的证券或组合都应该具有相同的期望收益率【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:
选项A正确:套利定价模型表明:
(1)市场均衡状态下,证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险所决定;(Ⅰ项正确)
(2)承担相同因素风险的证券或证券组合都应该具有相同期望收益率;(Ⅲ项、Ⅳ项错误)
(3)期望收益率与因素风险的关系,可由期望收益率的因素敏感性的线性函数反映。(Ⅱ项正确)
2、
按公司规模划分的股票投资风格通常包括()。
Ⅰ. 大型资本股票
Ⅱ. 小型资本股票
Ⅲ. 增长类股票
Ⅳ. 混合型资本股票
【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:按公司规模划分的股票投资风格通常包括小型资本股票(Ⅱ项正确)、大型资本股票(Ⅰ项正确)和混合型资本股票(Ⅳ项正确)三种类型。
3、
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,涉嫌犯罪的,依法移送( )。
【选择题】A.中国证监会及其派出机构
B.司法机关
C.国务院
D.中国证券业协会
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
4、客户风险特征的内容包括了()方面。
I. 风险偏好
II. 风险厌恶
III. 风险认知度
IV. 实际风险承受能力【组合型选择题】
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:D
答案解析:选项D正确:客户风险特征由风险偏好(I项正确)、风险认知度(III项正确)和实际风险承受能力(IV项正确)三个方面构成。
5、
根据客户对待投资中风险与收益的态度,可以将客户分为()。
Ⅰ.风险厌恶型
Ⅱ.风险中立型
Ⅲ.成长型
Ⅳ.风险偏好型
【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据客户对待风险与收益的态度,可以将客户分为三类:风险中立型(Ⅱ项正确)、风险厌恶型(Ⅰ项正确)、风险偏好型(Ⅳ项正确)。
下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题,供大家学习参考。
①温和的、稳定的通货膨胀对股价的影响较小
②通货膨胀在一定的可容忍范围内持续,经济处于景气阶段,股价将持续上升
③严重的通货膨胀下,资金流入证券市场,股价上涨
④通货膨胀影响投资者的心理和预期,从而对股价产生影响
B.②③④
C.①③④
D.①③
Ⅰ.业务推广
Ⅱ.协议签订
Ⅲ.服务提供
Ⅳ.投诉处理
B:Ⅲ.Ⅳ
C:Ⅰ.Ⅲ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.专家判断法
C.历史模型法
D.压力测试法
Ⅰ.权益净利率是杜邦分析体系的核心比率
Ⅱ.权益净利率=资产净利率/权益乘数
Ⅲ.权益净利率=销售净利率*总资产周转次数*权益乘数
Ⅳ.权益净利率不受资产负债率高低的影响
B:Ⅰ.Ⅲ
C:Ⅲ.Ⅳ
D:Ⅱ.Ⅳ
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