2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》每日一练(2021-02-11)

发布时间:2021-02-11


2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上,这些公理化的价值衡量标准假定主要包括()。Ⅰ.优势性  Ⅱ.恒定性Ⅲ.传递性      Ⅳ.对称性【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上,他们是现代决策理论的基石,这些公理化的价值衡量标准假定主要包括优势性(Ⅰ项正确)、恒定性(Ⅱ项正确)、传递性(Ⅲ项正确)。

2、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问()和投诉处理等环节实行留痕管理。Ⅰ. 客户回访Ⅱ. 协议签订Ⅲ. 业务推广Ⅳ. 服务提供【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广(Ⅲ项正确)、协议签订(Ⅱ项正确)、服务提供(Ⅳ项正确)、客户回访(Ⅰ项正确)、投诉处理等环节实行留痕管理。

3、下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( )。Ⅰ.证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好Ⅱ.证券投资顾问根据了解的客户情况,评估客户风险承受能力和服务需求Ⅲ.评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存Ⅳ.向客户提供适当的投资建议服务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:证券投资顾问适当性管理要求包括:(1)证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。(Ⅰ项、Ⅲ项正确)(2)证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。(Ⅱ项、Ⅳ项正确)

4、根据资本资产定价模型,β系数作为衡量系统风险的指标,其与收益水平之间是()关系。【选择题】

A.正相关

B.负相关

C.不相关

D.非线性相关

正确答案:A

答案解析:选项A正确:根据资本资产定价模型,β系数作为衡量系统风险的指标,其与收益水平之间是正相关关系。

5、下列属于可变现资产的有()。Ⅰ.现金Ⅱ.定期存款Ⅲ.汽车Ⅳ.房地产【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确:可变现资产包括现金、活期存款、定期存款、股票、基金等,不包括汽车、房地产、古董字画等变现性较差的资产。


下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题,供大家学习参考。

基金管理人试图将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合,在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整,这种股票投资策略被称为( )。


A.加强指数法

B.市值法

C.分层法

D.混合指数法
答案:A
解析:
基金管理人试图将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合,在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整,这种股票投资策略被称为加强指数法。

当社会总供给大于总需求时,政府可实施的财政政策措施有( )。
Ⅰ.增加财政补贴支出
Ⅱ.实行中性预算平衡政策
Ⅲ.缩小预算支出规模
Ⅳ.降低税率
Ⅴ.提高政府投资支出水平

A:Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B:Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ
答案:B
解析:
社会总供给大于总需求,即社会总需求不足,在这种情况下,政府通常采取扩张性财政政策,通过减税、增加支出等手段扩大社会需求,提高社会总需求水平,缩小社会总需求与社会总微之间的差距,最终实现社会总供需的平衡。在社会总需求大社会总况下,政府通常采取紧缩性的财政政策,通过増加税收、减少财政支出等手段,减少或者抑制社会总需求,达到降低社会总需求水平,最终实现社会总供需的平衡。在经济稳定增长时期,政府通常采取中性财政政策。

各级政府及政府机构出现资金剩余时,可通过购买(  )投资于证券市场。
Ⅰ政府债券Ⅱ股份制银行发行的股票
Ⅲ可转换公司债券Ⅳ金融债券

A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案:C
解析:
政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。各级政府及政府机构出现资金剩余时,可通过购买政府债券、金融债券投资于证券市场。

商品价格波动取决于( )原因
Ⅰ.国家的经济形势
Ⅱ.商品市场的供求状况
Ⅲ.利率变动
Ⅳ.国际炒家的投机行为

A:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B:Ⅰ.Ⅱ
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案:C
解析:
商品价格波动取决于国家的经济形势、商品市场的供求状况和国际炒家的投机行为等.

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