2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》每日一练(2020-06-08)

发布时间：2020-06-08

2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、在证券投资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（），由客户自主选择是否签约。Ⅰ. 服务内容Ⅱ. 服务方式Ⅲ. 收费Ⅳ. 风险情况【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：在证券投资顾问业务的客户签约环节，应了解客户情况，评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户服务内容（Ⅰ项正确）、方式（Ⅱ项正确）、收费（Ⅲ项正确）以及风险情况（Ⅳ项正确），由客户自主选择是否签约。

2、有A、B、C三种投资产品，选择两个产品构建组合，AB、AC、BC组合其收益相关系数分别是0.1、0.8、-0.8 ,则下列说法正确的是（）。Ⅰ.BC组合是风险最佳对冲组合Ⅱ.AC组合风险最大Ⅲ.AB组合风险最小Ⅳ.AC组合风险最分散【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：类似风险组合，负相关说明两者风险相抵，组合最佳。正相关的数字越大，组合风险越大。相关系数为-1，表明完全对冲，风险分散效果好。相关系数为1表明完全相关，风险组合很大。因此，ＡＣ组合风险最大（Ⅱ项正确），BC组合是风险最佳对冲组合（Ⅰ项正确）。

3、下列属于短期目标的有（）。Ⅰ. 子女的教育储蓄Ⅱ. 休假Ⅲ. 购置新车Ⅳ. 退休规划【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:A

答案解析:选项Ａ正确：短期目标（如休假、购置新车、存款等）；（Ⅱ项正确、Ⅲ项正确）中期目标（如子女的教育储蓄、按揭买房）；（Ⅰ项错误）长期目标（如退休、遗产等）。（Ⅳ项错误）

4、K线图中十字星的出现表明（）。【选择题】

A.多方力量还是略微比空方力量大一点

B.空方力量还是略微比多方力量大一点

C.多空双方的力量不分上下

D.行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义

正确答案:C

答案解析:选项C正确：十字星K线表明开盘价等于收盘价，表示多空双方经过一天的争斗后基本达到了平衡。

5、双重传导机制的中间环节操作目标的变动会影响到（ ）。I.货币供应量II.货币需求量III.信用总量IV.市场利率【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.II、III、IV

正确答案:B

答案解析:选项B正确：双重传导机制的中间环节操作目标的变动会影响到货币供应量（I项正确）、信用总量（III项正确）、市场利率（IV项正确）。

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。
某公司2014年和2015年财务数据如下：

?
则下列选项正确的有（ ）。
Ⅰ.该公司2014年和2015年的权益净利率分别为0.097和0.112
Ⅱ.该公司2014年和2015年的权益乘数分别为3.049和2.874
Ⅲ.该公司2014年和2015年的资产负债率分别为0.672和0.652
Ⅳ.该公司2014年和2015年的资产净利率分别为0.032和0.039
Ⅴ.该公司2014年和2015年的销售净利率分别为0.025和0.017
Ⅵ.该公司2014年和2015年的总资产周转率分别为1.34和2.29

A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅵ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ,Ⅵ
答案：D
解析：
D
权益净利率＝资产净利率×权益乘数；权益乘数＝1÷（1－资产负债率）；资产净利率＝销售净利率×总资产周转率；销售净利率＝净利润÷销售收入；总资产周转率＝销售收入÷总资产；资产负债率＝负债总额÷总资产。
下列有关有效市场假说的说法。正确的有()。
Ⅰ．弱式有效市场假定认为股票价格反映了全部公开可得信息
Ⅱ．半强式有效市场假定认为股票价格反映了以往全部价格信息
Ⅲ．强式有效市场假定认为股票价格反映了包括内幕信息在内的全部相关信息
Ⅳ．市场有效性意味着技术分析毫无可取之处

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：
在弱式有效市场上，证券的价格充分反映了过去的价格和交易信息，即历史信息；在半强式有效市场上，证券的价格反映了包括历史信息在内的所有公开发表的信息，即公开可得信息；在强式有效市场上，证券的价格反映了与证券相关的所有公开的和不公开的信息。
某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（ ）。

A.63元,58元
B.63元,52元
C.52元,58元
D.63元，66元
答案：B
解析：
该投资策略为买入宽跨式套利。高平衡点=髙执行价格+总权利金；低平衡点=低执行价格-总权利金。最大亏损为：2+1=3（元）;看涨期权盈亏平衡点=60+3=63（元）;看跌期权盈亏平衡点2=55-3=52（元）
下列属于证券投资顾问禁止行为的有（ ）。

Ⅰ.向客户承诺或保证投资收益

Ⅱ.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传

Ⅲ.向他人泄露客户的投资决策计划信息

Ⅳ.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

A、Ⅰ,III
B、Ⅱ,IV
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案：D
解析：
D
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十九条规定：证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益，第二十三条规定：禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用，第二十四条规定：证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。 @niutk

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