2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》每日一练(2020-08-24)

发布时间：2020-08-24

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2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（）。Ⅰ. 身份Ⅱ. 证券投资经验Ⅲ. 投资需求与风险偏好Ⅳ. 财产与收入状况【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份（Ⅰ项正确）、财产与收入状况（Ⅳ项正确）、证券投资经验（Ⅱ项正确）、投资需求与风险偏好（Ⅲ项正确），评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

2、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎的对（）发表评论意见。【选择题】

A.某上市公司

B.宏观经济、行业状况、证券市场变动情况

C.特定的指数期货合约

D.特定的分级基金

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎的对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见。

3、以下不属于证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务应当告知客户的基本信息的是（）。【选择题】

A.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

B.证券投资顾问服务的内容和方式

C.证券投资顾问的姓名

D.与投资人约定分享投资收益

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：（1）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；（2）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；（选项C应当告知）（3）证券投资顾问服务的内容和方式；（选项B应当告知）（4）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；（选项A应当告知）（5）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

4、下列关于棒形图的说法中，正确的有（）。Ⅰ.棒形图只记录收盘价一个价格Ⅱ.棒形图的运用多与成交量相配合Ⅲ.以棒体的分布反映证券价格的走势Ⅳ.不仅能反映一般线形图反映的全部内容，而且还能反映每日证券成交的价格差【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项Ｃ正确：棒形图的一种画法是，竖棒的顶部为最高价，底部为最低价，竖棒左边的横线代表开盘价，竖棒右边的横线代表收盘价。另一种画法是，只画收盘价，不画开盘价；（Ⅰ项错误）棒形图的运用多与成交量相配合；（Ⅱ项正确）以棒体的分布反映证券价格的走势；（Ⅲ项正确）不仅能反映一般线形图反映的全部内容，而且还能反映每日证券成交的价格差 。（Ⅳ项正确）

5、下列关于久期分析说法正确的是（）。Ⅰ.久期分析是衡量利率变动对经济价值影响的方法之一Ⅱ.采用标准久期分析法，可以反映基准风险Ⅲ.如采用标准久期分析法，不能很好地反映期权性风险Ⅳ.对于利率的大幅变动，久期分析的结果就不再准确【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：如果在计算敏感性权重时对每一时段使用平均久期，即采用标准久期分析法，久期分析仍然只能反映重新定价风险，不能反映基准风险及因利率和支付时间的不同而导致的头寸实际利率敏感性差异，也不能很好地反映期权风险（Ⅱ项说法错误）。

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下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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