2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》章节练习(2021-04-19)

发布时间：2021-04-19

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2021年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。Ⅰ.由中国证监会及其派出机构给予处罚Ⅱ.涉嫌犯罪的，由司法机关依法量刑Ⅲ.情节严重的，由司法机关依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚Ⅳ.中国证监会及其派出机构采取的处罚措施中不包括暂停新增客户【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户（Ⅳ项说法错误）、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚（Ⅲ项说法错误）；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

2、2010年10月2日，中国证监会颁布《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问暂行规定》，进一步规范了（）。【选择题】

A.证券投资咨询

B.财务顾问

C.证券经纪

D.证券投资顾问

正确答案:A

答案解析:选项A正确：2010年10月2日，中国证监会颁布《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问暂行规定》，进一步规范了证券投资咨询。

3、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订（），并对协议实行编号管理。【选择题】

A.证券投资顾问服务协议

B.资产托管协议

C.推广代理协议

D.保本保底补充协议

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条的规定，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时，证券投资顾问服务协议解除。

4、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（）。Ⅰ. 身份Ⅱ. 证券投资经验Ⅲ. 投资需求与风险偏好Ⅳ. 财产与收入状况【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份（Ⅰ项正确）、财产与收入状况（Ⅳ项正确）、证券投资经验（Ⅱ项正确）、投资需求与风险偏好（Ⅲ项正确），评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

5、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核查和验证。Ⅰ.真实性 Ⅱ.准确性Ⅲ.规范性Ⅳ.完整性 【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:该题考查对证券服务机构制作、出具文件的相关规定。证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的真实性（Ⅰ项正确）、准确性（Ⅱ项正确）、完整性（Ⅳ项正确）进行核查和验证。

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下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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