2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2022-01-10)

发布时间：2022-01-10

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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券登记结算机构的职能不包括（）。【选择题】

A.证券账户、结算账户的设立

B.证券持有人名册登记

C.对证券交易活动进行管理

D.受发行人的委托派发证券权益

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第一百四十七条　证券登记结算机构履行下列职能： （一）证券账户、结算账户的设立；（二）证券的存管和过户；（三）证券持有人名册登记；（四）证券交易的清算和交收；（五）受发行人的委托派发证券权益；（六）办理与上述业务有关的查询、信息服务；（七）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

2、证券分析师执业过程中应防范利益冲突，下列说法正确的有（）。Ⅰ.证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业Ⅱ.证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应当主动向公司报告Ⅲ.证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露Ⅳ.证券分析师可以在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券分析师防范利益冲突的做法有：（1）证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应当主动向公司报告；（2）证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露；（3）证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业；（4）证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事。（Ⅳ项错误）

3、下列不属于非法集资特征的是（）。【选择题】

A.未经有关部门依法批准吸收资金

B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

C.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

D.向社会公众(不特定对象)吸收资金

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：非法集资是指未经有关部门依法批准吸收资金（A属于），并通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传（B属于），承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报，向社会公众(不特定对象)吸收资金（D属于）。选项C属于擅自公开或变相公开发行证券的特征。

4、证券公司为客户办理开户，应当遵循（）原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整。Ⅰ.合法Ⅱ.自愿Ⅲ.公平Ⅳ.审慎【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整。

5、主办券商申请新增业务的，应当向全国股份转让系统公司提交的文件包括（）。Ⅰ.申请书Ⅱ.申请从事的业务及业务实施方案Ⅲ.全国股份转让系统公司要求的其他文件Ⅳ.《经营证券业务许可证》（副本）复印件【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：主办券商申请新增业务的，应当向全国股份转让系统公司提交以下材料： （1）申请书；（2）《经营证券业务许可证》（副本）复印件；（3）申请从事的业务及业务实施方案，包括：部门设置、人员配备与分工情况说明，内部控制体系的说明，主要业务管理制度，技术系统说明等；（4）全国股份转让系统公司要求的其他文件。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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