2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2022-01-24)

发布时间：2022-01-24

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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券交易所的设立和解散，由（）决定。【选择题】

A.证券业协会

B.国务院证券监督管理机构

C.财政部

D.国务院

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券交易所的设立和解散，由国务院决定。

2、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守的基本原则有（）。Ⅰ.独立原则Ⅱ.客观原则Ⅲ.公平原则Ⅳ.审慎原则【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守的基本原则有：（1）独立原则；（2）客观原则；（3）公平原则；（4）审慎原则。

3、证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（）。 Ⅰ.建立自营业务的逐日盯市制度Ⅱ.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 Ⅲ.完善风险监控量化指标体系 Ⅳ.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控；建立自营业务的逐日盯市制度（Ⅰ正确），健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制（Ⅱ正确），完善风险监控量化指标体系（Ⅲ正确）；定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试（Ⅳ正确）。

4、下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（）。【选择题】

A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见

C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：A、B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容；D项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。

5、《证券投资基金法》的立法宗旨，体现在（）。Ⅰ.规范证券投资基金活动Ⅱ.保护投资人及相关当事人的合法权益Ⅲ.促进证券投资基金和资本市场的健康发展Ⅳ.保证投资者的最低收益【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券投资基金法》的立法宗旨，体现在三个方面：（1）规范证券投资基金活动；（2）保护投资人及相关当事人的合法权益；（3）促进证券投资基金和资本市场的健康发展。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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