2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2022-01-30)

发布时间：2022-01-30

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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、财务顾问主办人应当参加（   ）组织的相关培训，接受后续教育。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.财政部

D.证券交易所

正确答案:B

答案解析:选项B正确：财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育。

2、取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的人员，应当注册为（）。【选择题】

A.证券投资顾问

B.证券经纪人

C.证券咨询师

D.证券分析师

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。

3、期货交易所的负责人由（）任免。【选择题】

A.财政部

B.国务院期货监督管理机构

C.人民银行

D.当地政府

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免；期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

4、证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保证证券营业部规范、平稳、安全运营，主要措施包括（）。Ⅰ.将《证券经营机构许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动 Ⅱ.建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等流程Ⅲ.建立健全营业场所安全保障机制 Ⅳ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保证证券营业部规范、平稳、安全运营，主要措施包括：（1）证券公司应当将《证券经营机构许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动；（Ⅰ包括）（2）证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等流程；（Ⅱ包括）（3）建立健全营业场所安全保障机制；（Ⅲ包括）（4）证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任；（Ⅳ包括）（5）证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日；（6）证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。

5、下列选项中，不属于能源期货的是（）。【选择题】

A.菜籽油

B.燃料油

C.汽油

D.原油

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：能源期货(如原油、汽油、燃料油)，商品期货中主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕桐油)，金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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