2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-01-25)

发布时间：2021-01-25

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列属于证券市场虚假陈述行为的是（）。Ⅰ.虚假记载Ⅱ.误导性陈述Ⅲ.重大遗漏Ⅳ.不正当披露【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券市场虚假陈述是指信息披露义务人违反证券法律规定，在证券发行或者交易过程中，对重大事件作出违背事实真相的虚假记载（Ⅰ项属于）、误导性陈述（Ⅱ项属于），或者在披露信息时发生重大遗漏（Ⅲ项属于）、不正当披露信息（Ⅳ项属于）的行为。

2、下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是（）。【选择题】

A.监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，但费用由监事会承担

B.监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议

C.监事会可以列席董事会会议

D.监事会行使职权所必需的费用，由公司承担

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：本题考查股份有限公司监事会的规定。股份有限公司中，监事会可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担监事会行使职权所必需的费用，由公司承担。

3、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（）。 Ⅰ.依法设立的验资机构出具的验资证明 Ⅱ.发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件 Ⅲ.载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明 Ⅳ.公司法定代表人签署的设立登记申请书【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交下列文件：（1）公司法定代表人签署的设立登记申请书；（Ⅳ包括）（2）董事会指定代表或者共同委托代理人的证明；（3）公司章程；（4）依法设立的验资机构出具的验资证明；（Ⅰ包括）（5）发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件；（Ⅱ包括）（6）发起人的主体资格证明或者自然人身份证明；（7）载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明；（Ⅲ包括）（8）国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。

4、下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种

B.董事会定期会议，每年度至少召开4次会议

C.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定

D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：股份有限公司的董事会会议分为定期会议和临时会议两种（A说法正确）；董事会定期会议，每年度至少召开两次会议（B说法错误），每次应于会议召开10日前通知全体董事和监事；董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定（C说法正确）；股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行（D说法正确）。

5、基金财产债权债务独立性的意义包括（）。Ⅰ.有利于维护基金财产的独立性Ⅱ.有利于保障基金财产的安全Ⅲ.有利于保护基金份额持有人的合法权益Ⅳ.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：基金财产债权债务独立性的意义包括：（1）有利于维护基金财产的独立性；（2）有利于保障基金财产的安全；（3）有利于保护基金份额持有人的合法权益；（4）有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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