2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2020-10-12)

发布时间：2020-10-12

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列不属于基金托管人义务的是（）。【选择题】

A.保管基金资产

B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证

C.保存基金的会计账册、记录15年以上

D.执行基金管理人的投资指令

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：保存基金的会计账册、记录15年以上属于基金管理人的义务。基金托管人的义务包括：（1）保管基金资产；（2）保管与基金有关的重大合同及有关凭证；（3）负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。

2、国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。Ⅰ.证券公司的股东、实际控制人          Ⅱ.为证券公司提供服务的证券服务机构Ⅲ.证券公司及其董事、监事、工作人员Ⅳ.证券公司的开户银行【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息：（1）证券公司及其董事、监事、工作人员；（Ⅲ项正确）（2）证券公司的股东、实际控制人；（Ⅰ项正确）（3）证券公司控股或者实际控制的企业；（4）证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构；（Ⅳ项正确）（5）为证券公司提供服务的证券服务机构。（Ⅱ项正确）

3、期货交易规则包括（）。Ⅰ.保证金交易制度Ⅱ.当日无负债结算制度Ⅲ.强行平仓制度Ⅳ.涨跌停板制度【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：期货交易实行保证金交易制度、当日无负债结算制度、强行平仓制度、涨跌停板制度、强制减仓制度、大户报告制度、套期保值交易管理制度等。

4、单只转融通标的证券转融券余额达到该上市公司可流通市值的（）时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。【选择题】

A.10%

B.50%

C.100%

D.200%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：单只转融通标的证券转融券余额达到该上市公司可流通市值的10%时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。

5、下列不属于公司对外投资决议决策机构的是（）。【选择题】

A.监事会

B.股东大会

C.董事会

D.股东会

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：股东大会是公司的最高权利机关，它由全体股东组成，对公司重大事项进行决策，有权选任和解除董事，并对公司的经营管理有着广泛的决定权（选项B不符合题意）；股东会具有决定公司的经营方针和投资计划的职权（选项D不符合题意）；董事会具有决定公司的经营计划和投资方案的职权（选项C不符合题意）；监事会作为公司的监督管理机构，具有监督、检查、管理的职权，不具有决策、决定权。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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