2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习(2021-01-23)

发布时间：2021-01-23

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券市场基本法律法规5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、下列关于有限合伙企业，说法错误的是（）。【选择题】

A.有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立

B.有限合伙企业至少应当有1个普通合伙人

C.有限合伙企业至少应当有2个普通合伙人

D.有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：有限合伙企业至少应当有1个普通合伙人。

2、上市公司组织机构的特别规定，明确了对上市公司治理结构的严格要求，这主要表现在（）。Ⅰ.规定了上市公司重大事项的决策制度Ⅱ.规定了上市公司设立独立董事制度Ⅲ.规定上市公司董事会设立董事会秘书Ⅳ.规定了“关联董事”的回避制度【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：上市公司组织机构的特别规定，明确了对上市公司治理结构的严格要求，这主要表现在以下几个方面：规定了上市公司重大事项的决策制度 （Ⅰ正确）；规定了上市公司设立独立董事制度（Ⅱ正确）；规定上市公司董事会设立董事会秘书（Ⅲ正确）；规定了“关联董事”的回避制度（Ⅳ正确）。

3、以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，可以将股东权分为（）。Ⅰ.共益权 Ⅱ.自益权Ⅲ.单独股东权 Ⅳ.少数股东权【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，可以将股东权分为共益权（Ⅰ正确）和自益权（Ⅱ正确）。以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为单独股东权和少数股东权。

4、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币（）亿元。【选择题】

A.10

B.20

C.50

D.60

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。

5、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过（）个月。【选择题】

A.3

B.6

C.12

D.24

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券公司风险处置条例》第九条规定，国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过12个月。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

政府债券的( )关系着一国的社会政治经济发展的全局。

A．发行规模

B．期限结构

C．利率

D．未清偿余额

正确答案：ABD
82. ABD【解析】政府债券的发行主体是政府，其主要目的是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字。政府债券的发行规模、期限结构、未清偿余额关系着一国政治、经济发展的全局。

设权证券与证权证券的区别在于证权证券所代表的权利本来并不存在，而是随着证券的制作而产生的。（ ）

正确答案：×
B。设权证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生；证权证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。（ ）

正确答案：√
【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P301。

对于资本密集、准垄断或具有巨额商誉的收购型公司，适用市净率进行估值。 （ ）

正确答案：B
考点：掌握绝对估值和相对估值方法并熟悉其模型常用指标和适用性。见教材第二章第一节，P29。

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

站内搜索
热门标签