2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2022-05-14)

发布时间：2022-05-14

2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、质押式报价回购交易的风险管理包括（）。Ⅰ.证券公司开展报价回购业务，应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受Ⅱ.证券公司应当对报价回购业务进行盯市管理，监控市场风险及提前做好当日资金划付安排Ⅲ.证券公司应当对报价回购业务实行集中统一管理Ⅳ.证券公司应建立运行高效、控制严密的内部控制机制，制定科学合理、切实有效的内部控制制度【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：质押式报价回购交易的风险管理包括：（1）证券公司开展报价回购业务，应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受；（2）证券公司应建立运行高效、控制严密的内部控制机制，制定科学合理、切实有效的内部控制制度；（3）证券公司应当对报价回购业务实行集中统一管理；（4）证券公司应当对报价回购业务进行盯市管理，监控市场风险及提前做好当日资金划付安排。

2、金融衍生品到期终止或非到期终止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（）内报送终止交易备案明细表，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。【选择题】

A.3个工作日

B.5个工作日

C.8个工作日

D.10个工作日

正确答案:D

答案解析:选项D正确：金融衍生品到期终止或非到期终止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后10个工作日内报送终止交易备案明细表，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。

3、根据法律规定，不得担任证券交易所负责人的有（）。Ⅰ.因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员Ⅱ.因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券登记结算的负责人，自被解除职务之日起未逾5年Ⅲ.因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书的律师，自被吊销执业证书之日起未逾5年Ⅳ.因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：有《公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券交易所的负责人：一是因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年；二是因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年。

4、（）受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在转融通担保证券账户或者转融通担保资金账户内，并相应变更证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户的数据。【选择题】

A.证券金融公司

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.证券业协会

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在转融通担保证券账户或者转融通担保资金账户内，并相应变更证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户的数据。

5、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利和义务，并明确约定以下事项中的（）。Ⅰ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制Ⅲ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任Ⅳ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司代销金融产品，应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方的权利和义务，并明确约定以下事项：（1）向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排；（Ⅳ项正确）（2）受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制；（Ⅱ项正确）（3）出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排；（Ⅰ项正确）（4）因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。（Ⅲ项正确）

6、证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保证证券营业部规范、平稳、安全运营，主要措施包括（）。Ⅰ.将《证券经营机构许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动 Ⅱ.建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等流程Ⅲ.建立健全营业场所安全保障机制 Ⅳ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保证证券营业部规范、平稳、安全运营，主要措施包括：（1）证券公司应当将《证券经营机构许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动；（Ⅰ包括）（2）证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等流程；（Ⅱ包括）（3）建立健全营业场所安全保障机制；（Ⅲ包括）（4）证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任；（Ⅳ包括）（5）证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日；（6）证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。

7、非法集资类犯罪的主体包括（）。 Ⅰ.特殊主体 Ⅱ.复杂主体 Ⅲ.自然人Ⅳ.单位【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：非法集资类犯罪的主体是一般主体，包括自然人（Ⅲ正确）和单位（Ⅳ正确）。

8、（  ）应加强对参与投资决策和交易活动人员的监察，通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识，防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。【选择题】

A.上市公司

B.证券公司

C.证券交易所

D.中国证监会

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应加强对参与投资决策和交易活动人员的监察，通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识，防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。

9、下列有关股票发行的说法，错误的是（）。【选择题】

A.股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样

B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期

C.公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票 

D.公司发行记名股票，应当置备股东名册

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票。

10、（）是指证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，保障公司流动性的安全。【选择题】

A.全面性原则

B.审慎性原则

C.预见性原则

D.一致性原则

正确答案:B

答案解析:选项B正确：审慎性原则是指证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，保障公司流动性的安全。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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