2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练(2020-01-27)
发布时间:2020-01-27
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。【选择题】
A.1
B.3
C.4
D.6
正确答案:C
答案解析:选项C正确:《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
2、
证券市场监管的重点内容有()。
Ⅰ.对证券发行及上市的监管
Ⅱ.对交易市场的监管
Ⅲ.对上市公司的监管
Ⅳ.对证券经营机构的监管
【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:
选项B正确:证券市场监管的重点内容主要包括:
(1)对证券发行及上市的监管,包括证券发行核准制、证券发行与上市的信息公开制度、证券发行上市保荐制度;(Ⅰ项正确)
(2)对交易市场的监管,包括证券交易所的信息公开制度、对操纵市场行为的监管、对欺诈客户行为的监管、对内幕交易行为的监管;(Ⅱ项正确)
(3)对上市公司的监管,包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等,其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容;(Ⅲ项正确)
(4)对证券经营机构的监管,包括对证券经营机构准入监管、对证券公司业务的核准、对证券公司日常监管的主要形式。(Ⅳ项正确)
3、市场利率影响股票价格的途径包括()。
Ⅰ.利率下降,利息负担减轻,公司净盈利和股息增加,股票价格上升
Ⅱ.利率下降,对固定收益证券的需求减少,资金流向股票市场,对股票的需求增加,股票价格上升
Ⅲ.利率下降,其他投资工具收益相应增加,一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具,对股票需求减少,股价下降
Ⅳ.利率下降,投资者能以较低利率借到所需资金,增加融资和对股票的需求,股票价格上涨【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:
选项C正确:此题考察利率对股价的影响。首先,大部分公司都负有负债,利率越高,利息负担越重,公司净利润和可供派发的股息相应减少;其次,利率提高会导致资金流入其他收益固定的金融工具,对股票的需求减少;最后,利率提高,一部分投资者要负担较高的利息才能借到资金进行证券投资。所以市场利率提高,股票价格会下降;反之,市场利率降低,股票价格会上升。(Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确)
利率提高,其他投资工具收益相应增加,一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具,对股票需求减少,股价下降。(Ⅲ错误)
4、
股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票,称为()。
【选择题】A.社会公众股
B.国家股
C.法人股
D.外资股
正确答案:D
答案解析:选项D正确:外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。这是我国股份公司吸收外资的一种方式。
5、关于《公司债券发行试点办法》对债券持有人权益的保护,下列说法错误的有()。【选择题】
A.强化发行债券的信息披露,要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书,持续披露有关信息
B.引进债券受托管理人制度,要求债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事,并不得与债券持有人存在利益冲突
C.建立债券发行人会议制度,通过规定债券发行人会议的权利和会议召开程序等内容,让债券发行人会议真正发挥投资者自我保护作用
D.强化参与公司债券市场运行的中介机构,如保荐机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所的责任,督促它们真正发挥市场中介的功能
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误:建立债券持有人会议制度,通过规定债券持有人会议的权利和会议召开程序等内容,让债券持有人会议真正发挥投资者自我保护作用。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
目前,最大的衍生交易品种为( )。
A.按名义金额计算的互换交易
B.按实际金额计算的互换交易
C.远期利率协议
D.金融期货合约
解 析:自1981年美国所罗门兄弟公司为IBM和世界银行办理首笔美元与马克和瑞士法郎之间的货币互换业务以来,互换市场的发展非常迅猛。目前,按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种。
1998~2001年9月是我国封闭式基金发展阶段,在此期间,我国证券市场只有封闭式基金。( )
A.正确
B.错误
A
本题考查我国证券投资基金业的发展。题干表述正确。
采用网下发行方式发行新股时,是由证券登记结算公司在发行结束后根据交易所电脑系统成交记录自动完成新股股权登记。( )
采用网下发行方式(如“全额预缴,比例配售”)发行新股时, 是由投资者到本地证券登记结算公司开立股票账户后,凭中签表、股票 账户、本人身份证、现金或银行存折到指定的收款点缴款认购,办理股权 登记。
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