2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-11-03)
发布时间:2021-11-03
2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券金融公司从事转融通业务的,转融通期限一般不得超过()。【选择题】
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月
正确答案:C
答案解析:选项C正确:转融通期限一般不得超过6个月,是证券金融公司从事转融通业务的业务规则之一。
2、资产评估机构申请证券评估资格的,资产评估机构应依法设立并取得资产评估资格3年以上,发生过吸收合并的,还应当自完成工商变更登记之日起满()年。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:A
答案解析:选项A正确:资产评估机构申请证券评估资格的,资产评估机构应依法设立并取得资产评估资格3年以上,发生过吸收合并的,还应当自完成工商变更登记之日起满1年。
3、根据现行证券交易规则,连续竞价时,成交价格确定原则包括()。【选择题】
A.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以中间价成交
B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以中间价成交
C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价
D.次高买入申报与最低卖出申报价位相同,不成交
正确答案:C
答案解析:选项C正确:连续竞价时,成交价格的确定原则为:(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价;(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价;(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
4、证券金融公司的资金可以用于()。Ⅰ.购置自用不动产Ⅱ.购买国债Ⅲ.购买基金份额Ⅳ.证监会认可的其他的用途【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券金融公司的资金可以用于银行存款、购买国债(Ⅱ正确)、证券投资基金份额(Ⅲ正确)等高流动性金融产品,购置自用不动产(Ⅰ正确)以及证监会认可的其他的用途(Ⅳ正确)。
5、基金性质的机构投资者包括()。Ⅰ.社会保险基金 Ⅱ.证券投资基金 Ⅲ.企业年金 Ⅳ.社会公益基金【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:基金性质的机构投资者包括证券投资基金(Ⅱ正确)、社会保险基金(Ⅰ正确)、企业年金(Ⅲ正确)和社会公益基金(Ⅳ正确)。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
比如要拿到上岗证要考两个门。过了其中一门。下次报名考试只有报没过的那门还是又要两门都重新考了?!还有这两张证哪张比较容易考。。哪张找工作什么的比较好找。。或者再见推荐下别的上岗证考试也行。谢谢啦。。。我学金融的。不对口也行的
门都重新考了?!还有这两张证哪张比较容易考。。哪张找
不用,至今都有效,新规定未出,成绩长时间有效,长期不从业也不会失效的,
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投资者如不在委托单上特别声明,均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日( )止的时间。
A.证券经营机构下班时间
B.国家规定的下班时问
C.24点
D.证券交易所下午闭市
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是 ( )。
A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B.证券公司在资产管理业务中管理不善
C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D.证券公司高级管理人员营私舞弊
根据《第1号准则》的规定,发行人应设置招股说明书概览,发行人应在概览中披露( )。
A.发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况
B.发行人的主要财务数据
C.本次发行情况
D.募集资金的主要用途
79. ABCD【解析】发行人应设置招股说明书概览,并在本部分起首声明:“本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前,应认真阅读招股说明书全文。”此外,发行人应在招股说明书概览中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况,发行人的主要财 务数据及主要财务指标,本次发行情况及募集资金用途等。
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