2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习(2021-08-01)

发布时间：2021-08-01

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券市场主体5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，以其（）进行证券投资。Ⅰ.自有资本Ⅱ.盈利资本Ⅲ.营运资本Ⅳ.受托投资资金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，以其自有资本（Ⅰ正确）、营运资本（Ⅲ正确）和受托投资资金（Ⅳ正确）进行证券投资。

2、中国证监会成立于（）。【选择题】

A.1986年5月

B.1990年1月

C.1992年10月

D.1996年3月

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中国证监会成立于1992年10月。中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。

3、下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（）。Ⅰ.证券发行人 Ⅱ.上市公司Ⅲ.证券公司 Ⅳ.证券投资基金管理公司【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责，有权采取下列措施：（1）对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查； （已没有上市公司和证券投资基金管理公司）（2）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证； （3）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料； （4）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料； （5）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存、扣押； （6）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户、银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户信息，可以对有关文件和资料进行复制；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以冻结或者查封，期限为六个月；因特殊原因需要延长的，每次延长期限不得超过三个月，冻结、查封期限最长不得超过二年； （7）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以限制被调查的当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过三个月；案情复杂的，可以延长三个月； （8）通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人员出境。

4、下列关于证券交易所的理事会说法正确的是（）。Ⅰ.会员理事每届任期三年，会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派Ⅱ.理事会会议至少每年度召开一次Ⅲ.总经理应当是理事会成员理事，理事长是证券交易所的法定代表人Ⅳ.理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：会员理事会由七至十三人组成，其中非会员理事人数不少于理事会成员总数的三分之一，不超过理事会成员总数的二分之一。每届任期三年，会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。理事会设理事长一人，副理事长一至二人。总经理应当是理事会成员理事，理事长是证券交易所的法定代表人。理事长负责召集和主持理事会会议。理事长因故临时不能履行职责时，由理事长指定的副理事长或者其他理事代其履行职责。理事长不得兼任证券交易所总经理。理事会会议至少每季度召开一次，会议须有三分之二以上理事出席，其决议应当经出席会议的三分之二以上理事表决同意方为有效。理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告。

5、取得证券执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。【选择题】

A.2

B.4

C.3

D.5

正确答案:C

答案解析:选项C正确：取得证券执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

有偏预期理论认为远期利率应该是预期的未来利率（ ）。

A．与流动性风险补偿的累加

B．与流动性风险补偿的差额

C．与购买力风险补偿的累加

D．与购买力风险补偿的差额

正确答案：A

目前，我国对企业投资者买卖基金获得的差价收入不征收企业所得税。（ ）

正确答案：×

与银行贷款等直接融资相比，发行债券和股票这两种间接融资方式有筹资数额大、时间长、成本低，且不受贷款条件限制的优点。 （ ）

正确答案：×
与银行贷款等间接融资相比，发行债券和股票这两种间接融资方式有筹资数额大、时间长、成本低，且不受贷款条件限制的优点。

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