法律底线不能碰！证券投资分析从业人员禁止从事以下活动！

发布时间：2021-08-08

很多小伙伴对证券投资分析从业人员有哪些禁止从事的活动还不是很了解，51题库考试学习网在这里带大家一起来了解一下。

(一)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动;

(二)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场;

(三)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;

(四)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;

(五)从事与其履行职责有利益冲突的业务;

(六)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;

(七)买卖法律明文禁止买卖的证券;

(八)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益;

(九)违规向客户做出投资不受损失或保证收益的承诺;

(十)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;

(十一)中国证监会、协会禁止的其他行为。

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某公司的流动比率是1.9，如果该公司用现金偿还部分应付账款。那么该公司的流动比率将会（）。

A.无法判断
B.保持不变
C.变大
D.变小

答案：C

解析：

流动比率=流动资产/流动负债，用现金偿还应付账款。则流动资产和流动负债同时减少。当分子、分母同时减少相同的数，分数增大。

在物价可自由浮动条件下，货币供应量过多，完全可以通过物价表现出来的通货膨胀称为（）通货膨胀。
A、成本推动型
B、开放型
C、结构型
D、控制型

答案：B

解析：

开放型通货膨胀，也叫公开的通货膨胀，即在物价可自由浮动条件下，货币供应量过大，完全可以通过物价表现出来的通货膨胀。

根据NYSE的定义，程序化交易指任何含有（）只股票以上或单值为（）万美元以上的交易。

A.15；100
B.20；100
C.15；50
D.20；50

答案：A

解析：

根据NYSE的定义，程序化交易指任何含有15只股票以上或单值为一百万美元以上的交易。

基础汇率是一国所制定的本国货币与（）之间的汇率。

A.关键货币
B.美元
C.基础货币
D.世界货币

答案：A

解析：

基础汇率是指本币与某一关键货币之间的汇率。目前各国一般都选择本国货币与美元之间的汇率作为基础汇率。

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