证券投资分析从业人员从业道德准则!

发布时间:2020-09-25


每个行业的从业人员都有一定的从业道德准则,遵守从业道德,成为有原则的从业人员。今天51题库考试学习网来给大家分享下证券从业人员的职业道德准则,一起来看看。

(协会第六届理事会第十九次会议审议通过,2020年8月6日发布)

为深入践行行业文化理念,加强证券从业人员职业道德建设,防范道德风险,维护行业声誉,保护投资者及其他利益相关方合法权益,促进行业健康发展,特制定本准则。

一、敬畏法律,遵纪守规。从业人员应遵从宪法,对证券行业相关法律法规、监管规定、自律规则以及道德准则心存敬畏,牢固树立依法合规、遵德展业理念,自觉接受监管和自律管理,抵制违反规则及道德准则的行为。

二、诚实守信,勤勉尽责。从业人员应表里如一、言而有信,珍视行业声誉与职业声誉,坚守契约精神,保护并合理运用受托资产,真实、准确、完整地披露相关信息,自觉抵制弄虚作假、误导欺骗等行为。

三、守正笃实,严谨专业。从业人员应恪守职业操守,规矩做事、踏实做人、不偏不倚,客观、审慎、专业地为投资者及其他利益相关方提供服务,自觉抵制利用资源、信息等不对称损害客户及其他利益相关方合法权益的行为。

四、审慎稳健,严控风险。从业人员应牢固树立风险底线意识,提高风险识别、应对和化解能力,审慎执业,主动履行报告义务,严防执业过程中因不当行为带来的各类业务风险,自觉抵制侥幸心理与短视行为。

五、公正清明,廉洁自律。从业人员应树立正确的世界观、人生观、价值观和利益观,清廉自律,在开展证券业务及相关商业活动中,应保持清爽规矩的共事关系、客户关系,自觉抵制直接或者间接向他人输送或者谋取不正当利益的行为。

六、持续精进,追求卓越。从业人员应树立持续学习理念,坚持与时俱进、不断更新业务知识与技能,守正创新、秉持工匠精神为客户及其他利益相关方提供优质服务,自觉抵制不思进取、固步自封的工作学习态度和行为。

七、爱岗敬业,忠于职守。从业人员应忠于所在机构,认真做好本职工作,公私分明,保护并合理使用所在机构资产,及时报告与所在机构存在的或潜在的利益冲突,自觉抵制损害所在机构合法权益的行为。

八、尊重包容,共同发展。从业人员应遵从社会公德,尊重客户、合作伙伴、竞争对手及社会公众等利益相关方,尊重和包容不同的意见及文化、语言、专业等背景差异,共同营造没有歧视和偏见的行业发展环境、职业氛围。

九、关爱社会,益国利民。从业人员应自觉维护国家利益和金融安全,积极参与普惠金融、绿色金融、金融扶贫、投资者教育保护等活动,自觉践行社会责任,做有担当、有格局、令人尊重的从业人员。

以上就是证券从业人员的职业道德准则内容,各位证券从业人员要遵守这些道德标准,做个合格的从业人员。想要了解更多相关信息可以关注51题库考试学习网!

原文链接:https://www.sac.net.cn/flgz/zlgz/202008/t20200807_143494.html



下面小编为大家准备了 证券分析师 的相关考题,供大家学习参考。

威廉姆斯提出的(  )在投资分析理论中具有重要地位,至今仍然广泛应用。

A.股利贴现模型
B.资本资产定价模型
C.套利定价模型
D.单因素模型
答案:A
解析:
在证券基本面分析方面,威廉姆斯1938年提出的公司(股票)价值评估的股利贴现模型(DDM)具有重要地位,到今天仍然广泛应用。

关于SML和CML;下列说法正确的有( )。
Ⅰ.两者都表示有效组合的收益与风险的关系
Ⅱ.SML适用于所有证券或组合的收益风险关系,CML只适用于有效组合的收益风险关系
Ⅲ.SML以β描绘风险;而CML以α描绘风险
Ⅳ.SML是CML的推广

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案:C
解析:
资本市场线(CML)表明有效投资组合的期望收益率与风险是一种线性关系;而证券市场线(SML)表明任一投资组合的期望收益率与风险是一种线性关系。

在基本面选股中,影响股价的重要因子不包括( )。

A.与收益指标相关的盈利能力
B.与现金流指标相关的获现能力
C.与经营人员相关的管理能力
D.与负债率指标相关的偿债能力
答案:C
解析:
基本面选股是指通过对上市公司财务指标的分析,找出影响股价的重要因子,如:与收益指标相关的盈利能力、与现金流指标相关的获现能力、与负债率指标相关的偿债能力、与净资产指标相关的成长能力、与周转率指标相关的资产管理能力等。然后通过建立股价与因子之间的关系模型得出对股票收益的预测。

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