法律底线不能碰!证券投资分析从业人员禁止从事以下活动!

发布时间:2019-07-21


证券从业人员不得从事以下活动:

(一)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;

(二)利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;

(三)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;

(四)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;

(五)从事与其履行职责有利益冲突的业务;

(六)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;

(七)买卖法律明文禁止买卖的证券;

(八)利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;

(九)违规向客户做出投资不受损失或保证收益的承诺;

(十)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;

(十一)中国证监会、协会禁止的其他行为。


下面小编为大家准备了 证券分析师 的相关考题,供大家学习参考。

一张3月份到期的执行价格为380美分/蒲式耳的玉米期货看跌期权,如果其标的玉米期货合约的价格为350美分/蒲式耳,权利金为35美分/蒲式耳,其内涵价值为( )美分/蒲式耳。

A.30
B.0
C.-5
D.5
答案:A
解析:
看跌期权的内涵价值=执行价格一标的物的市场价格,则题中看跌期权的内涵价值=380-350=30(美分/蒲式耳)。

股权分置改革的完成表明( )等一系列问题逐步得到解决.也是推动我国资本市场国际化的一个重要步骤。
Ⅰ.囯有资产管理体制改革
Ⅱ.历史遗留的制度性缺陷
Ⅲ.被扭曲的证券市场定价机制
Ⅳ.公司治理缺乏共同利益基础

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案:C
解析:
考查股权分置改革解决的问题。

某公司承诺给优先股东按0.2元/股派息,优先股股东要求的收益率为2%。该优先股的理论定价为( ).
Ⅰ.4元/股
Ⅱ.不低于9元/股
Ⅲ.8元/股
Ⅳ.不高于11元/股

A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.I
D.Ⅳ
答案:B
解析:
依题意,优先股内在价值的定价为:0.2/2%=10(元/股)

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