2019年上海证券从业资格考试注意事项

发布时间：2019-07-11

(一)考试报名、准考证打印及成绩查询的唯一网址为协会官方网站(www.sac.net.cn),考生应避免登录其他网站进行上述操作,以免泄漏个人信息。

(二)协会不举办考前培训,不出版考试辅导材料,也从未授权任何机构及个人举办相关培训及出版相关辅导材料。个别网站和培训机构谎称可提供证券业从业人员资格考试真题,骗取考生钱财。请广大考生提高警惕,以免上当受骗。

(三)考场采用专业设备对考试进行全程监测,对利用通讯设备、专用作弊工具等非法传输试题、答案的违法违纪行为,协会在严肃查处的同时,将向公安机关反映。

(四)对于试卷作答高度雷同、经他人举报有作弊行为或存在其他作弊嫌疑的,事后一经查实,协会将认定为考试作弊,并按相关规定处理。

(五)协会已与中国证券投资基金业协会建立违纪考生信息交互机制,对失信考生实施联合惩戒,在证券业从业资格考试中因违纪被禁考的考生,禁考期内也将无法报名参加基金业协会组织的各项考试。

(六)考生发现以提供证券从业人员资格考试真题名义行骗,向考生售卖无线接听设备和专用作弊工具非法为考生提供试题和答案等问题的确切线索,可向协会或公安机关举报。考试过程中,发现其他考生有拍题、作弊等行为,可向监考老师或协会举报。

关于证券公司从事资产管理业务的资格条件，下列说法正确的是（）。

A．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

B．最近3年未受到过行政处罚或刑事处罚

C．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

D．净资本不得低于人民币1亿元

正确答案：AC
证券公司从事资产管理业务的，应当符合最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚的条件。故B选项说法错误。证券公司从事资产管理业务的，应当符合净资本不得低于2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。故D选项说法错误。本题正确答案为AC。

依法对基金市场参与者的行为进行监督管理的机构是（）。

A．中国证监会

B．中国人民银行

C．中国银监会

D．中国证券业协会基金业委员会

正确答案：A

于2006年1月1N开始施行修订后的《公司法》对（）等作出了比较全面的修改，增加了对法人资格否认、关联关系规范、独立董事等方面的规定。

A．注册资本制度

B．公司治理结构

C．股东权利保护

D．财务会计制度

E．合并分立制度

正确答案：ABCDE

NASDAQ的中文全称是（）。

A．道·琼斯工业股价平均数

B．金融时报证券交易所指数

C．全美证券交易商自动报价系统

D．日经225股价指数

正确答案：C

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