通过证券从业资格考试后如何申请证券从业资格证书

发布时间:2020-03-17


考试结束好,很多拿到合格证的小伙伴表示:打印成绩合格证就可以从业了么?成绩合格证书不同于执业资格证书,成绩合格证是你通过考试成绩合格的证明,而执业资格证书表示你已经是证券从业人员。那通过证券从业考试怎么拿到证券从业资格证书?请看下文。

通过证券一般从业资格考试两门科目,即可打印成绩合格证明,具有从业资格。但证券从业资格证书申请是由本人所在机构司向证券从业协会申请办理的,这点考生们要注意。

证券从业资格证书注意事项如下:

(1)证券从业证书是符合申请的条件的人员向协会进行申请的,申请的时候是通过自己所在的机构进行。

(2)证券从业证书申请的时间没有限制,只要是取得从业资格合格证明的人员,都可以在任何时间进行申请。

(3)由于申请的条件会有多不同,所以证券从业证书有三种可以申请的岗位。就是一般的证券业务,证券投资咨询的业务以及证券资信评估的业务,其实这三种来说,一般证券业务的包含范围是最大的。

(4)证券从业证书的申请流程可以分为5个步骤。首先就是机构申请登录中国证券业协会网站,然后在进行提交相应的申请材料,提交之后就等待协会进行审核,如果审核通过,那么就可以进行证书的领取了,如果没有通过,就只要修改自己的提交材料。

(5)对于证券从业证书的申请,一个人是不可以通过两家机构进行的,也就是说只能在一家机构获得执业资格的证书。

(6)上面说到证书的申请有三种,申请人只能选择其中的一种。

(7)如果人员申请之后,进行了机构的变更,那么必须从新进行证券从业证书的申请。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。

( )用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。 A.融券专用证券账户 B.融资专用资金账户 C.客户信用交易担保资金账户 D.客户信用交易担保证券账户

正确答案:B
掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节,P233。

可转换公司债券发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由( )签署。

A.发行申请人

B.发行申请人和主承销商

C.发行申请人或主承销商

D.主承销商

正确答案:B

客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立信用证券账户和信用资金台账,在证券公司开立信用资金账户。 ( )

此题为判断题(对,错)。

正确答案:×

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