请知悉 ！针对新证券法全面推行证券发行注册制的解读

发布时间：2020-02-29

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2019年12月28日，十三届全国人大常委会第十五次会议全体会议审议通过了中华人民共和国证券法(修订草案)，修订后的证券法2020年3月1日起施行。
与2014版证券法条款进行了对比，新版证券法从过去的12章变为14章，增设了信息披露和投资者保护两个专章，但条款总数从过去的240条缩减至226条。总的来看，针对旧证券法的删改幅度还是很大的，涉及约150条。
总体来说，本次证券法修订了一系列新的制度改革完善，包括：全面推行证券发行注册制度；显著提高证券违法违规成本；完善投资者保护制度；进一步强化信息披露要求；扩大证券法的适用范围等。本系列文章针对这些修订要点进行简单的解读，大家可以收藏方便查阅。
针对新证券法全面推行证券发行注册制的解读
全面推行证券发行注册制
在总结上海证券交易所设立科创板并试点注册制的经验基础上，新证券法贯彻落实十八届三中全会关于注册制改革的有关要求和十九届四中全会完善资本市场基础制度要求，按照全面推行注册制的基本定位，对证券发行制度做了系统的修改完善，充分体现了注册制改革的决心与方向。同时，考虑到注册制改革是一个渐进的过程，新证券法也授权国务院对证券发行注册制的具体范围、实施步骤进行规定，为有关板块和证券品种分步实施注册制留出了必要的法律空间。
解读：科创板试点注册制大家已经亲身经历，而此次证券法的修订最大看点就是全面推行注册制，除了科创板之外，正在酝酿的还有创业板的注册制。由此，注册制虽然是全面的，但却是分步的，循序渐进的。注册制的推进，将有效降低企业进入资本市场的门槛，进一步提高资本市场的市场化程度，激发市场活力。
以上就是全部内容了，相信各位考生已经清楚了，学习一日不可懈怠，学习证券从业资格考试内容时要勤动脑思考，及时调整自己的学习计划，保证备考方向和学习方法的正确性。如果大家还有不清楚的，请继续关注51题库考试学习网，我们将继续为大家答疑解惑，为您带来更多有价值的考试资讯！

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》。根据该办法规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。 ( )

正确答案：√
121.A【解析】短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。

上市公司募集资金的数额和使用应当符合（ ）。 A．募集资金数额不少于项目需要量 B．募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定 C．投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性 D．建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户

正确答案：BCD
考点：掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。见教材第七章第一节，P233。

从狭义上说，证券账户的开立、证券的登记、存管不属于经纪业务的范畴。 （ ）

正确答案：√
从狭义上说，证券账户的开立、证券的登记、存管不属于经纪业务的范畴。但就整个证券经纪业务活动而言，必然会牵涉到开户、登记、托管和存管等概念和环节。

按照股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票划分为（ ）。

A．增长类股票

B．能源类股票

C．周期类股票

D．稳定类股票

正确答案：ACD
能源类股票是按照类别特征的分类。

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