2019年江西证券从业执业注册流程

发布时间：2019-07-10

执业注册应由申请人通过所在机构向中国证券协会申请办理。具体程序如下：

（一）由机构资格管理员在中国证券协会从业人员管理平台中为申请人分配登录账号；

（二）申请人登录从业人员管理平台，填写执业证书申请表，并对所填信息的真实、有效性作出承诺，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构；

（三）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审，并对所审信息的真实、有效性作出承诺。书面申请表由所在机构保管备查。电子申请表提交至从业人员管理平台；

（四）从业人员管理平台将对提交的申请表进行自动审核，若未能通过自动审核，则由中国证券协会工作人员进行形式审核；

（五）对于通过审核的申请，从业人员管理平台将自动生成电子版执业证书，并在协会网站公告。（申请注册保荐代表人将先进行公示后进入协会形式审核阶段)。

下面小编为大家准备了证券从业资格的相关考题，供大家学习参考。

随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，下列说法正确的有( )。（1分）

A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备

B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端

C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资

D．中国投资有限公司注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值

正确答案：AC
89. AC【解析】2007年9月29日，中国投资有限责任公司宣告成立，注册资本金为2000 亿美元。

下列不属于债券筹资特点的是( )。

A、从筹资公司来讲，债券的利息是在所得税前支付，有抵税的好处

B、债券投资在非破产情况下对公司的剩余索取权和剩余控制权影响不大

C、公司运用债券投资等于向债权人购得的一项以公司总资产为基础资产的看涨期权

D、公司债券通常需要抵押和担保，而且有一些限制性条款，这实质上是取得一部分控制权，削弱经理控制权和股东的剩余控制权

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