证劵从业( 新 )

问题金融期货交易与普通远期交易之间的违约风险不同是由于（）引起的。 ①保证金制度 ②交易的监管程度不同 ③金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定 ④每日结算制度A.①④ B.②③ C.①②③ D.①②③④

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问题沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为( )。A: 5% B: 8% C: 10% D: 15%

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问题基金信息披露大致可分为（）。 ①基金募集信息披露 ②基金销售信息披露 ③基金运作信息披露 ④临时信息披露A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④

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问题下列关于开放式基金的说法中，不正确的是( )。A:既可以由基金公司直销，也可以由基金公司的代理机构代销 B:有固定存续期 C:开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项 D:适用于开放程度较高、规模较大的金融市场

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问题金融债券的发行主体可以是（）。A.公司 B.政府 C.个人 D.银行

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问题（）属于基金资产承担的费用。 ①基金份额持有人大会费用 ②基金管理费 ③基金转换费 ④基金托管费A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.②③④

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问题享有优先认股权的股东可以（）。 Ⅰ．行使此权利来认购新发行的普通股票 Ⅱ．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬 Ⅲ．按超出其持股比例5％以内的数量，优先认购一定数量的新发行股票 Ⅳ．不行使此权利而听任其过期失效A.Ⅰ、 Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

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问题下列选项中，不属于债券评级程序中前期准备阶段的是（）。A.评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》 B.评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全 C.根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解进行核实 D.评估公司指派项目评估小组，并制订项目评估方案

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问题根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门 B.中国证监会 C.中国结算公司 D.证券交易所

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问题下列关于债券交易方式的说法中，不正确的是( )。A: 债券交易方式包括现券买卖与回购交易两种 B: 现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券 C: 用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据 D: 债券期货交易是一批交易双方成交以后，交割和清算按照期货合约中规定的价格在未来某一特定时间进行的交易

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问题《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为()。A.私营合伙企业 B.私营独资企业 C.有限责任公司或股份有限公司 D.非法人组织形式

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问题（）是指在风险资产的实际运作过程中采用流程、工具进行动态、实时监测和报告。A.风险控制 B.事前控制 C.事中控制 D.事后控制

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问题股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利不包括（）。A.资产收益 B.资产管理 C.参与重大决策 D.选择管理者

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问题下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是（）。A.第一阶段的特征为中国人民银行集中统一监管 B.第二阶段最大的特征是“一行三会”体制成型 C.第三阶段分业监管起步 D.第四阶段开始于2008年的国际金融危机

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问题中国外汇交易中心的主要职能包括( )。 Ⅰ．提供银行间外汇交易 Ⅱ．提供网上票据报价系统 Ⅲ．办理外汇交易的资金清算、交割 Ⅳ．提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. B: Ⅰ. Ⅱ. C: Ⅲ. Ⅳ. D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

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