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下列属于违规行为红线的是（）
- A、殴打客户
- B、伪造客户签字
- C、侵占公司钱款：包括受贿、贪污、挪用公款等
- D、协助客户伪造证件资料
参考答案
更多 “下列属于违规行为红线的是（）A、殴打客户B、伪造客户签字C、侵占公司钱款：包括受贿、贪污、挪用公款等D、协助客户伪造证件资料” 相关考题
考题
下列哪些行为属于未尽受委托义务,损害公司或客户合法权益()
A.超越公司授权范围收取客户保费，伪造客户信息或擅自利用客户证件申请银行存折、银行卡B.与客户串通安排他人顶替体检，或擅自安排他人顶替客户体检，或未及时报告客户代体检情况C.隐瞒、伪造或提供虚假个人资料、保证人信息D.套取、骗取公司佣金、手续费、奖励等
考题
下列属于未尽受委托义务,损害公司或客户合法权益的违规行为的有()
A.隐瞒、伪造或提供虚假个人资料、保证人信息;B.超越公司授权范围收取客户保费，伪造客户信息或擅自利用客户证件申请银行存折、银行卡C.未经客户授权或超越授权，代为办理保全、退保、理赔、满期给付、红利领取、保单借款、保单变更等手续D.与客户串通安排他人顶替体检，或擅自安排他人顶替客户体检，或未及时报告客户代体检情况
考题
基金售后服务不包括( )。A.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径B.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务C.提醒客户及时核对交易确认D.基金公司、基金产品发动变化时及时通知客户
考题
基金客户服务中，售后服务不包括()。A.提醒客户及时核对交易确认B.定期提供产品净值信息C.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务D.基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户
考题
期货公司除了下列（ ）行为，都要受到处罚。A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司B.代理客户进行期货交易、结算或者交割C.收付、存取或者划转期货保证金D.为客户从事期货交易提供融资或者担保
考题
下列不属于基金售后服务的是（ ）。A.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务
B.提醒客户及时核对交易确认
C.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径
D.定期提供产品净值信息
考题
(2016年)基金售后服务不包括（）。A.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径
B.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务
C.提醒客户及时核对交易确认
D.基金公司、基金产品发生变化时及时通知客户
考题
下列表述中，不属于证券公司证券经纪业务的管理风险的是（）。A、在办理客户业务时未严格查验客户身份的真实性及相关资料的完整性和一致性B、违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易C、违反规定为客户开立账户D、侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
考题
下列不属于基金售后服务的是（）。A、协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务B、提醒客户及时核对交易确认C、向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径D、定期提供产品净值信息
考题
储蓄开户与续存环节返还客户不合规凭证包括以下（）风险表现。A、信用社经办人员返还客户作废、伪造的存款凭证，实际不入账、挪用、侵占客户资金B、信用社经办人员以打印故障或其他原因为借口，返还客户白条或加盖业务印章的白条，实际不入账，挪用、侵占客户资金C、信用社经办人员利用客户对银行业务不熟悉，用其他单证代替存单给客户，私自留存客户存单、挪用、侵占客户资金D、信用社经办人员私自扣留或毁损传票，客户身份证复印件等应归档保存的业务资料，以挪用、侵占客户资金或消除作案痕迹
考题
以下哪种行为不属于非法侵占和挪用客户资金？（）A、建议客户将首付款存到理房通；B、侵占/挪用客户对新房的诚意金、团购费等客户与开放商购买房屋相关的钱款；C、侵占/挪用客户/业主支付的佣金（例如居间服务费，保障服务费，贷款服务费等平台规定的收费项）；D、侵占/挪用客户/业主任何城市公司有明确要求不可代收的费用（代收评估费，金融业务费用等）。
考题
营销人员必须（）不得隐瞒客户账户风险隐患或协助客户提供虚假资料和虚假信息，不得在任何由客户签字的重要文件上（如开户申请书、证券交易委托代理协议等开户资料、客户保证金三方存管协议、预约开户单等）伪造客户签名，也不得代客签字。A、严以律已B、团结客户C、配合客户D、诚实公正
考题
下列属于基金售后服务的是（） Ⅰ．协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务 Ⅱ．提醒客户及时核对交易确认 Ⅲ．向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径 Ⅳ．定期提供产品净值信息A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题营销人员必须（）不得隐瞒客户账户风险隐患或协助客户提供虚假资料和虚假信息，不得在任何由客户签字的重要文件上（如开户申请书、证券交易委托代理协议等开户资料、客户保证金三方存管协议、预约开户单等）伪造客户签名，也不得代客签字。A
严以律已B
团结客户C
配合客户D
诚实公正
考题
多选题储蓄开户与续存环节返还客户不合规凭证包括以下（）风险表现。A信用社经办人员返还客户作废、伪造的存款凭证，实际不入账、挪用、侵占客户资金B信用社经办人员以打印故障或其他原因为借口，返还客户白条或加盖业务印章的白条，实际不入账，挪用、侵占客户资金C信用社经办人员利用客户对银行业务不熟悉，用其他单证代替存单给客户，私自留存客户存单、挪用、侵占客户资金D信用社经办人员私自扣留或毁损传票，客户身份证复印件等应归档保存的业务资料，以挪用、侵占客户资金或消除作案痕迹
考题
多选题在受理与审核代收代付业务时，伪造证件开户的风险表现包括（）A客户利用银行经办人员的疏忽大意或与其特殊关系，以他人证件资料申请开立账户办理代收代付业务，为洗钱、诈骗等非法活动作准备B客户利用银行经办人员的疏忽大意或与其特殊关系，或者利用银行防控措施落后的条件，使用伪造身份证件开立账户，以备侵占、挪用客户资金C银行工作人员使用伪造身份证件开立账户，以备侵占、挪用客户资金D银行经办人员以他人证件资料擅自开户，并持有他人账户，以备侵占挪用客户资金
考题
单选题下列表述中，不属于证券公司证券经纪业务的管理风险的是（）。A
在办理客户业务时未严格查验客户身份的真实性及相关资料的完整性和一致性B
违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易C
违反规定为客户开立账户D
侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
考题
单选题下列属于基金售后服务的是（） Ⅰ．协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务 Ⅱ．提醒客户及时核对交易确认 Ⅲ．向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径 Ⅳ．定期提供产品净值信息A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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