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各类存疑件，由（）根据案件本身的风险特征，围绕可疑风险点提出调查要点。

  • A、调查管理人员
  • B、发调人员
  • C、主调人员
  • D、副调人员

参考答案

更多 “各类存疑件，由（）根据案件本身的风险特征，围绕可疑风险点提出调查要点。A、调查管理人员B、发调人员C、主调人员D、副调人员” 相关考题
考题 以下哪一项不适合作为固有风险评估的数据来源()。 A.风险自评估机制建设和运行情况B.配合反洗钱行政调查C.可疑交易报告情况D.洗钱案件
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考题 传统的电子银行业务本身面临的市场风险、信用风险和操作风险等各类风险会因为交易渠道的改变而消失。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 根据风险管理理论，实施风险管理基本程序是：()。A.风险评价、风险控制B.风险分析、提出方案、实施方案C.风险辨识、风险评价、风险控制D.风险调查、原因分析、整改、评审
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考题 根据有关文件规定，社会稳定风险分析报告的主要内容包括（ ）。 A.围绕项目建设实施的可行性开展调查 B.分析可能引发社会稳定风险的风险因素 C.估计主要风险因素的风险程度 D.风险评估主体的评估程序 E.预测各主要风险因素变化趋势及结果
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考题 核保生调阳性件是指调查过程中发现所需核实、印证的事项与投保书或投保人告知不相符合，或发现业务员存在误导客户情况的调查件。核保生调阳性件按照调查结果的影响性质分为投保人风险件、被保险人风险件、受益人风险件、业务员风险件、其他五种。
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考题 （）是企业各类风险信息的集合。A、风险点统计表B、风险分级管控清单C、危险源统计表
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考题 电子银行本身的风险是指由于电子银行（）带来的风险。A、优化B、系统C、特征D、流程
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考题 生存调查件分为哪三项？（）A、团单件B、必调件C、华侨人士D、体检件E、存疑件
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考题 调查作业件以其潜在的风险程度划分为（）等提调类型，不同类型调查件的调查要点有所不同。A、必查件B、存疑件C、抽查件D、疑难件
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考题 生存调查件分为以下几种类型（）。A、必调件B、抽查件C、存疑件D、高额件
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考题 当客户（）等可能导致风险状况发生实质变化时，证券公司应重新评定客户风险等级。A、重要身份信息发生变更B、涉及司法机关调查C、系统预警可疑交易D、发生大量交易E、涉及权威媒体案件报道
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考题 电子银行业务本身面临（）等各类风险是不会因为交易渠道的改变而消失的。A、市场风险B、信用风险C、操作风险D、营销风险E、转账风险
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考题 理赔提起调查的案件有（）A、高额件B、存疑件C、纠纷件D、其他特殊件
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考题 核保生调阳性件按照调查结果的影响性质分为（）A、投保人风险件B、被保险人风险件C、受益人风险件D、业务员风险件
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考题 下列（）不属于总行电子银行部在电子银行风险事件中的管理职责。A、负责全行电子银行风险事件的管理，制订风险管理的策略B、协调和指导分行处理风险事件，监督各行对风险事件的处理进程C、负责电子渠道可疑交易协查的工作D、介入公安部门对风险案件的调查
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考题 案件风险信息经调查确认为案件的，或者银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部未经报送案件风险信息直接确认为案件的应按规定向银监会案件稽查部门报送《案件信息确认报告》。
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考题 网点营业主管对营业网点的安全与风险管理负总责，负责组织好安全与风险防控工作，杜绝各类安全及风险案件的发生。
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考题 中国光大银行反洗钱客户风险是指洗钱风险，即因未能遵循反洗钱法律法规或监管要求，客户尽职调查措施薄弱，未能觉察或报告客户涉嫌洗钱的行为而卷入洗钱案件所带来的各类（）。A、声誉风险；B、法律风险；C、经营风险；D、操作风险
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考题 “风险价值”由金融机构提出，用于量化（）A、风险与市场价值之比B、投资组合对各类市场或特定持股的敏感度C、市场风险杠杆率D、年度回报率的波动
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考题 单选题下列（）不属于总行电子银行部在电子银行风险事件中的管理职责。A 负责全行电子银行风险事件的管理，制订风险管理的策略B 协调和指导分行处理风险事件，监督各行对风险事件的处理进程C 负责电子渠道可疑交易协查的工作D 介入公安部门对风险案件的调查
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考题 多选题电子银行业务本身面临（）等各类风险是不会因为交易渠道的改变而消失的。A市场风险B信用风险C操作风险D营销风险E转账风险
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考题 多选题存款业务的风险点包括（ ）。A法律 风险B洗钱及大额可疑交易风险C流动性风险D信息科技风险
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考题 多选题根据民生银行非授信业务风险监控管理办法，总行非授信业务条线管理部门要根据各类非授信业务的风险特征和监控重点，制定各类非授信业务风险监控制度，统一规范全行本条线非授信业务（）监控工作。A回访B季度检查C风险监测D风险预警E到期兑付管理
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考题 单选题关于风险识别方法的说法，正确的是（）A 流程图法不仅分析流程本身，也可显示发生问题的损失值或损失发生的概率B 风险初始清单是项目风险管理的经验总结,可以作为项目风险识别的最佳结论C 经验数据法根据已建各类工程与风险有关的统计资料来识别拟建工程风险D 专家调查法是从分析具体工程特点入手，对已经识别出的风险进行鉴别和确认
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考题 多选题中国光大银行反洗钱客户风险是指洗钱风险，即因未能遵循反洗钱法律法规或监管要求，客户尽职调查措施薄弱，未能觉察或报告客户涉嫌洗钱的行为而卷入洗钱案件所带来的各类（）。A声誉风险；B法律风险；C经营风险；D操作风险
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考题 单选题对于被司法机关调查、权威媒体案件报道，可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生时，各机构应（）。A 重新评定客户风险等级B 开展尽职调查C 关注客户D 上报可疑交易报告
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考题 多选题当客户（）等可能导致风险状况发生实质变化时，证券公司应重新评定客户风险等级。A重要身份信息发生变更B涉及司法机关调查C系统预警可疑交易D发生大量交易E涉及权威媒体案件报道
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