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根据《商业银行理财产品销售管理办法》，对于单笔投资金额较大的客户，商业银行应当在完成销售前将包括销售文件在内的认购资料至少报经商业银行（）审核或其授权的业务主管人员审核。
- A、分支机构销售部门负责人
- B、审计部门
- C、会计部门
- D、同业部门
参考答案
更多 “根据《商业银行理财产品销售管理办法》，对于单笔投资金额较大的客户，商业银行应当在完成销售前将包括销售文件在内的认购资料至少报经商业银行（）审核或其授权的业务主管人员审核。A、分支机构销售部门负责人B、审计部门C、会计部门D、同业部门” 相关考题
考题
商业银行建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险和声誉风险是非常重要的。在机构设置方面,应至少建立( )等层面的监督机制。A．个人理财业务管理部门内部调查B．个人理财业务管理部门外部调查C．审计部门独立审计D．审计部门和会计部门的联合审计
考题
商业银行建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务的法律风险、操作风险和声誉风险是非常重要的。在机构设置方面，应至少建立的监督机制包括( )。A．个人理财业务管理部门内部调查B．个人理财业务管理部门外部调查C．审计部门独立审计D．会计部门独立核算E．个人理财业务管理部门、审计部门和会计部门的联合审计
考题
个人理财业务人员对客户的评估报告,应报个人理财业务部门负责人或经其授权的业务主管人员审核。审核人员应着重审查( ),避免部分业务人员为销售特定银行产品或银行邮政代理产品对客户进行了错误销售和不当销售。
A、评估报告是否完整B、风险评估是否准确C、理财投资建议是否适用D、理财投资建议是否存在误导客户的情况
考题
下列说法错误的是：A.理财产品风险评级结果应当以风险等级体现，由低到高至少包括五个等级，并可根据实际情况进一步细分B.对于单笔投资金额较大的客户，商业银行应当在完成销售前将包括销售文件在内的认购资料至少报经商业银行分支机构销售部门负责人审核或其授权的业务主管人员审核C.客户购买风险较高或单笔金额较大的理财产品，除非双方书面约定，否则商业银行应当在划款时以电话等方式与客户进行最后确认D.商业银行可以将其他商业银行或其他金融机构开发设计的理财产品标记本行标识后作为自有理财产品销售。
考题
在理财产品销售过程中，合规销售应做到的有( )。A.销售凭证由客户本人亲自填写并签字确认
B.告知客户产品的特点及潜在投资风险
C.产品说明书中指定抄录内容由客户亲笔抄录
D.单笔投资金额较大的理财产品销售应经分支机构销售部门负责人审核或其授权的业务主管人员审核
E.客户拟购买的产品风险评级与客户风险承受能力匹配
考题
商业银行开展个人理财顾问服务，应建立客户的评估报告制度，
下列关于评估报告制度说法不正确的是( )。A: 个人理财业务人员对客户的评估制度报告，应报个人理财业务部门负责人
B:
对于投资金额较大的客户，评估报告除应经个人理财业务部门负责人审核批准外，
还应送交董事会审核
C:
对于投资金额较大的客户，
审核的权限应根据产品特性和商业银行风险管理的实际情况制定
D: 审核人员应着重审查理财投资建议是否存在误导客户的情况
考题
商业银行开展个人理财顾问服务，应建立客户的评估报告制度，下列关于评估报告制度，说法不正确的是（ ）。
A.个人理财业务人员对客户的评估报告，应报个人理财业务部门负责人
B.对于投资金额较大的客户，评估报告除应经个人理财业务部门负责人审核批准外，还应送交董事会审核
C.审核的权限，应根据产品特性和商业银行风险管理的实际情况制定
D.审核人员应着重审查理财投资建议是否存在误导客户的情况
考题
商业银行开展个人理财顾问服务，应建立客户的评估报告制度，下列关于评估报告制度的说法中，不正确的是（ ）。A.个人理财业务人员对客户的评估报告，应报个人理财业务部门负责人
B.对于投资金额较大的客户，评估报告除应经个人理财业务部门负责人审核批准外，还应送交董事会审核
C.审核的权限，应根据产品特性和商业银行风险管理的实际情况制定
D.审核人员应着重审查理财投资建议是否存在误导客户的情况
考题
根据《商业银行理财产品销售管理办法》，商业银行总行应当在销售前（）日，将相关材料向中国银监会负责法人机构监管的部门或属地银监局报告（外国银行分行参照执行）。A、20日B、10日C、30日D、5日
考题
下列说法有关理财产品的错误的是（）。A、理财产品风险评级结果应当以风险等级体现，由低到高至少包括五个等级，并可根据实际情况进一步细分B、对于单笔投资金额较大的客户，商业银行应当在完成销售前将包括销售文件在内的认购资料至少报经商业银行分支机构销售部门负责人审核或其授权的业务主管人员审核C、客户购买风险较高或单笔金额较大的理财产品，除非双方书面约定，否则商业银行应当在划款时以电话等方式与客户进行最后确认D、商业银行可以将其他商业银行或其他金融机构开发设计的理财产品标记本*行标识后作为自有理财产品销售
考题
商业银行（）或经授权的业务主管人员应当定期对已完成的客户风险承受能力评估书进行审核。A、分支机构理财产品销售部门负责人B、总行风险部门C、董事会和高级管理层D、分支机构理财产品销售人员
考题
单选题根据《商业银行理财产品销售管理办法》，商业银行总行应当在销售前（）日，将相关材料向中国银监会负责法人机构监管的部门或属地银监局报告（外国银行分行参照执行）。A
20日B
10日C
30日D
5日
考题
单选题对于（）的客户，评估报告除应经个人理财业务部门负责人审核批准外，还应经其他相关部门或者商业银行主管理财业务的负责人审核。A
初次购买理财产品B
投资金额较大C
风险承受能力较低D
购买风险较大理财产品
考题
单选题根据《商业银行理财产品销售管理办法》，对于单笔投资金额较大的客户，商业银行应当在完成销售前将包括销售文件在内的认购资料至少报经商业银行（）审核或其授权的业务主管人员审核。A
分支机构销售部门负责人B
审计部门C
会计部门D
同业部门
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