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对于单笔投资理财金额超过50万元（含）的个人客户，各销售机构应当在完成销售前将包括销售文件在内的认购资料报（）审核。

  • A、营业室主任
  • B、会计主管
  • C、三级柜员
  • D、分支机构负责人

参考答案

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考题 下列说法错误的是：A.理财产品风险评级结果应当以风险等级体现，由低到高至少包括五个等级，并可根据实际情况进一步细分B.对于单笔投资金额较大的客户，商业银行应当在完成销售前将包括销售文件在内的认购资料至少报经商业银行分支机构销售部门负责人审核或其授权的业务主管人员审核C.客户购买风险较高或单笔金额较大的理财产品，除非双方书面约定，否则商业银行应当在划款时以电话等方式与客户进行最后确认D.商业银行可以将其他商业银行或其他金融机构开发设计的理财产品标记本行标识后作为自有理财产品销售。
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考题 对于投资金额较大的客户，评估报告除应经个人理财业务部门负责人审核批准外，还应经其他相关部门或者商业银行主管理财业务负责人审核。( )
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考题 在理财产品销售过程中，合规销售应做到的有( )。A.销售凭证由客户本人亲自填写并签字确认 B.告知客户产品的特点及潜在投资风险 C.产品说明书中指定抄录内容由客户亲笔抄录 D.单笔投资金额较大的理财产品销售应经分支机构销售部门负责人审核或其授权的业务主管人员审核 E.客户拟购买的产品风险评级与客户风险承受能力匹配
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考题 购买理财产品的个人客户需具有完全民事行为能力，在面向超过（）的客户销售理财产品时，销售机构应当充分考虑客户年龄、相关投资经验、风险承受能力等因素，谨慎销售。A、60岁（含）B、65岁（含）C、70岁（含）D、75岁（含）
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考题 对单笔交易金额超过5万元（含）低于50万元（不含）的，由（）级柜员授权。A、A级柜员B、B级柜员C、现金柜员D、机构负责人
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考题 关于理财产品认购、申购说法不正确的是（）A、单笔认购、申购金额必须达到最低起点金额B、个人客户可以在省内任意营业机构认购、申购理财产品C、对公客户可以在省内任意营业机构认购、申购理财产品D、理财产品销售钱，销售人员应当首先向客户揭示所销售理财产品的风险
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考题 对私业务人民币大额现金支取授权规定：对单笔交易金额超过50万元（含）低于100万元（不含）的，由营业网点（）授权；A、A级柜员B、B级柜员C、现金柜员D、机构负责人
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考题 个人客户单笔认购或累计追加购买单支产品超过（）以上（含）的，客户风险评估问卷还应经网点主管或其授权人员审核签字。A、100万元B、200万元C、300万元D、500万元
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考题 柜面现金支取业务，对单笔交易金额超过100万元（含，或等值外币）低于500万元（不含，或等值外币）的，由营业网点（）授权。A、网点负责人B、营业主管C、C.级柜员D、D.级柜员
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考题 个人客户单笔现金支取交易金额超过100万元（含，或等值外币）和单笔转账交易金额超过500万元（含，或等值外币）需经网点负责人审批签字。
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考题 对单笔交易金额超过100万元（含）低于2000万元（含）的，经网点负责人签字审批后，由（）授权。A、A级柜员B、B级柜员C、现金柜员D、机构负责人
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考题 根据《商业银行理财产品销售管理办法》，对于单笔投资金额较大的客户，商业银行应当在完成销售前将包括销售文件在内的认购资料至少报经商业银行（）审核或其授权的业务主管人员审核。A、分支机构销售部门负责人B、审计部门C、会计部门D、同业部门
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考题 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》中规定，会计系统的内部控制包括：在内部，每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账；在外部，每日完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账。（）
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考题 各分支机构的（）对本机构理财业务规范性负责，已经完成销售的理财产品销售文件，须每季度进行审核，并对审核情况形成书面报告存档。A、营业室主任B、会计主管C、三级柜员D、分支机构负责人
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考题 对于金额在（）万元以上的对公理财产品销售，各分支机构应该在销售完成前将销售文件在内的认购资料经公司业务部门负责人或经授权的相关人员进行审核。A、100B、200C、500D、1000
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考题 在网点，对于单笔认购4R（含）以上，金额超过100万元（含）以上的客户，除网点销售人员完成风险测评、产品介绍及风险揭示等工作外，还应（）。A、在客户正式签字确认前，由网点分管个金业务的负责人或销售主管与客户面谈，再次充分揭示产品风险B、有条件的分行可对面谈内容进行录像、录音C、面谈结束后，网点分管个金业务的负责人或销售主管要在交行留存的产品说明书或产品合同或产品购买申请书上书写“本人已向客户揭示产品风险，客户已明白本产品的投资风险。”并签字确认D、客户在指定位置亲笔抄录凭证上的下述语句：“本人已阅读风险揭示，愿意承担投资风险”，并签字确认
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考题 谁应当定期对已完成的客户风险承受能力评估书进行审核（）。A、网点主任B、分支机构理财产品销售部门负责人或经授权的业务主管人员C、分支机构负责人D、理财经理
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考题 下列说法有关理财产品的错误的是（）。A、理财产品风险评级结果应当以风险等级体现，由低到高至少包括五个等级，并可根据实际情况进一步细分B、对于单笔投资金额较大的客户，商业银行应当在完成销售前将包括销售文件在内的认购资料至少报经商业银行分支机构销售部门负责人审核或其授权的业务主管人员审核C、客户购买风险较高或单笔金额较大的理财产品，除非双方书面约定，否则商业银行应当在划款时以电话等方式与客户进行最后确认D、商业银行可以将其他商业银行或其他金融机构开发设计的理财产品标记本*行标识后作为自有理财产品销售
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考题 商业银行（）或经授权的业务主管人员应当定期对已完成的客户风险承受能力评估书进行审核。A、分支机构理财产品销售部门负责人B、总行风险部门C、董事会和高级管理层D、分支机构理财产品销售人员
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考题 单选题柜面现金支取业务，对单笔交易金额超过100万元（含，或等值外币）低于500万元（不含，或等值外币）的，由营业网点（）授权。A 网点负责人B 营业主管C C.级柜员D D.级柜员
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考题 单选题关于理财产品认购、申购说法不正确的是（）A 单笔认购、申购金额必须达到最低起点金额B 个人客户可以在省内任意营业机构认购、申购理财产品C 对公客户可以在省内任意营业机构认购、申购理财产品D 理财产品销售钱，销售人员应当首先向客户揭示所销售理财产品的风险
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考题 判断题个人客户单笔现金支取交易金额超过100万元（含，或等值外币）和单笔转账交易金额超过500万元（含，或等值外币）需经网点负责人审批签字。A 对B 错
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考题 单选题根据《商业银行理财产品销售管理办法》，对于单笔投资金额较大的客户，商业银行应当在完成销售前将包括销售文件在内的认购资料至少报经商业银行（）审核或其授权的业务主管人员审核。A 分支机构销售部门负责人B 审计部门C 会计部门D 同业部门
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考题 单选题对私业务人民币大额现金支取授权规定：对单笔交易金额超过50万元（含）低于100万元（不含）的，由营业网点（）授权；A A级柜员B B级柜员C 现金柜员D 机构负责人
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考题 单选题对单笔交易金额超过5万元（含）低于50万元（不含）的，由（）级柜员授权。A A级柜员B B级柜员C 现金柜员D 机构负责人
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考题 单选题如果有销售机会，普通柜员应视情况将客户推荐给（）完成销售A 大堂经理B 个人业务顾问C 柜员主管D 个人客户经理
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考题 单选题对单笔交易金额超过100万元（含）低于2000万元（含）的，经网点负责人签字审批后，由（）授权。A A级柜员B B级柜员C 现金柜员D 机构负责人
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