网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
在基金管理人的投资管理活动中,基金投资面临的内部风险不包括（ ）。
A.合规风险
B.操作风险
C.市场风险
D.职业道德风险
B.操作风险
C.市场风险
D.职业道德风险
参考答案
参考解析
解析：在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临外部风险与内部风险,其中,外部风险包括市场风险、政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险;内部风险包括基金管理人的合规风险、操作风险和职业道德风险等。
更多 “在基金管理人的投资管理活动中,基金投资面临的内部风险不包括（ ）。A.合规风险 B.操作风险 C.市场风险 D.职业道德风险” 相关考题
考题
公募证券投资基金“利益共享，风险共担”，是指（ ）。A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享
B.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益，共同承担风险
C.每一基金份额享有同样的权益，承担相同的风险
D.基金管理人和基金投资者共同享有利益，共同承担风险
考题
在我国,股权投资基金行业的自律规则不包括()A.《证券投资基金法》
B.《私募投资基金管理人内部控制指引》
C.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
D.《私募投资基金募集行为管理办法》
考题
在股权投资基金的募集与设立阶段，律师提供的服务不包括（ ）。A.协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构
B.对投资者的资质进行审核
C.起草相关的基金法律文件
D.协助基金管理人起草或审阅与基金投资有关的法律文件
考题
下列关于《私募投资基金管理人内部控制指引》相关规定的说法中，错误的是（ ）。A.股权投资基金管理人应遵循综合化原则
B.股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员
C.股权投资基金管理人应当建立财产分离制度
D.股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度
考题
在股权投资基金的募集与设立阶段，律师提供的服务不包括（ ）。A.协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构
B.根据基金管理人与基金投资者的商务安排，起草相关的基金法律文件
C.协助完成基金管理人登记和基金备案工作
D.对拟投资企业进行法律尽职调查
考题
有关管理人内部控制的主要控制活动要求，说法错误的是（ ）。A.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终
B.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
C.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估
D.股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突
考题
单选题在我国，股权投资基金行业的自律规则不包括（ ）。A
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》B
《私募投资基金募集行为管理办法》C
《证券投资基金法》D
《私募投资基金管理人内部控制指引》
考题
单选题对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临外部风险与内部风险，其中，内部风险不包括基金管理人的()。A
合规风险B
操作风险C
经营风险D
职业道德风险
考题
单选题（ ）是指股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。A
股权投资基金的投资B
股权投资基金的项目退出C
股权投资基金的内部管理D
股权投资基金管理人内部控制
考题
单选题下列各项中关于基金投资风险管理说法正确的是（ ）。Ⅰ．对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容Ⅱ．按照是否可以通过分散投资来降低风险的标准，可以风险划分为外部风险与内部风险Ⅲ．内部风险主要指基金管理人在基金管理过程中产生的风险Ⅳ．外部风险包括市场风险、政策风险、信用风险以及经营风险等风险A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题在股权投资基金的募集与设立阶段，律师提供的服务不包括（）。A
协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构B
提交法律尽职调查报告或法律意见书，协助基金管理人分析投资涉及的法律问题和风险C
在基金管理人委托的范围内，对基金投资者的资质进行审核D
协助完成基金管理人登记和基金备案工作，并根据需要出具相应的法律意见书
考题
单选题关于管理人内部控制的主要控制活动要求，说法错误的是（）。A
授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终。B
股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。C
股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突D
股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估。
考题
单选题对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临着（ ）与（ ）。A
市场风险；合规风险B
外部风险；内部风险C
系统风险；非系统风险D
市场风险；政策风险
考题
单选题下列关股权投资基金管理人内部控制制度的说法中，正确的是（ ）。A
股权投资基金管理人应当树立合法合规经营优先，风险控制第二的理念B
股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理无关的业务C
负责合规风控的高级管理人员，应独立地履行对内部控制监督、检查、评价等职能D
股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理有利益冲突的业务
考题
单选题从基金管理人的角度看，证券投资基金运作活动不包括（）。A
基金的后台管理B
基金的市场营销C
基金的投资管理D
基金的自律监管
热门标签
最新试卷
