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单选题
下列关股权投资基金管理人内部控制制度的说法中，正确的是（ ）。
A
股权投资基金管理人应当树立合法合规经营优先，风险控制第二的理念
B
股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理无关的业务
C
负责合规风控的高级管理人员，应独立地履行对内部控制监督、检查、评价等职能
D
股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理有利益冲突的业务
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题下列关股权投资基金管理人内部控制制度的说法中，正确的是（ ）。A 股权投资基金管理人应当树立合法合规经营优先，风险控制第二的理念B 股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理无关的业务C 负责合规风控的高级管理人员，应独立地履行对内部控制监督、检查、评价等职能D 股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理有利益冲突的业务” 相关考题
考题
单选题服务机构及其主要负责人在（）之内（）被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格，暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。A
两年，两次B
一年，一次C
一年，两次D
两年，一次
考题
单选题股权投资基金投资协议中的估值条款主要约定（ ）。A
满足事先设定的条件时，股权投资基金有权要求目标企业大股东按事先约定的定价机制，买回股权投资基金所持有的全部或部分目标企业的股权B
保证股权投资基金权益C
目标企业发行新股或者可转换债券时，作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购D
股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可以在目标公司中获得的股权比例
考题
单选题影响我国股权投资基金组织形式选择的因素众多，主要包括（ ）Ⅰ.法律依据Ⅱ.监管要求Ⅲ.与股权投资业务的适应度Ⅳ.基金运营实务的要求A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题私募基金推介材料内容包括但不限于（） Ⅰ.中国基金业协会私募基金管理人以及私募基金诚信信息 Ⅱ.私募基金的外包情况 Ⅲ.私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息 Ⅳ.明确指出该文件不得转载或给第三方传阅A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题鼓励和引导创业投资基金投资创业早期的小微企业。国家对符合条件的创业投资基金给予（）扶持。享受国家财政税收扶持政策的创业投资基金，其投资范围应当符合国家相关规定。A
政策导向B
经济手段C
法律手段D
财政税收
考题
单选题股权投资基金监管的“四位一体”格局是指（ ）。A
以政府监管为核心、社会监督为纽带、机构内控为基础、行业自律为补充B
以政府监管为核心、机构内控为纽带、行业自律为基础、社会监督为补充C
以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充D
以机构内控为核心、社会监督为纽带、政府监管为基础、行业自律为补充
考题
单选题最适用于清算价值法进行估值的企业是（ ）。[2016年11月真题]A
某正常持续运营中的机械制造企业B
某资不抵债、经营停滞的有色金属开采企业C
某经营良好的商业零售企业D
某软件开发企业
考题
单选题在股权投资基金的募集与设立阶段，律师提供的服务不包括（）。A
协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构B
提交法律尽职调查报告或法律意见书，协助基金管理人分析投资涉及的法律问题和风险C
在基金管理人委托的范围内，对基金投资者的资质进行审核D
协助完成基金管理人登记和基金备案工作，并根据需要出具相应的法律意见书
考题
单选题股权投资基金管理人须取得基金从业资格的是（）。A
法定代表人／执行事务合伙人（委派代表）、合规／风控负责人B
法定代表人／执行事务合伙人（委派代表）、总经理C
法定代表人／执行事务合伙人（委派代表）、财务负责人D
总经理、合规／风控负责人
考题
单选题根据《证券投资基金法》及相关配套规范的授权，中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时，有权采取的措施有（ ）。Ⅰ.进行现场检查，并要求报送有关的业务资料Ⅱ.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证Ⅲ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料Ⅳ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题某股权投资基金拟投资甲公司，甲公司在2016年的市净率倍数为3.9，与甲公司具有类似经营业务和企业规模的乙公司在2016年的市净率倍数为4.7，公司价值为15亿元，则采用相对估计法计算出的甲公司2016年的公司价值应为（ ）亿元（结果取近似值）。A
9.65B
11.58C
12.45D
13.74
考题
单选题某股权投资基金拟投资甲公司，甲公司在2016年的市净率倍数为3.9，与甲公司具有类似经营业务和企业规模的乙公司在2016年的市净率倍数为4.7，公司价值为15亿元，则采用相对估计法计算出的甲公司2016年的公司价值应为（ ）亿元（结果取近似值）。A
9.65B
11.58C
12.45D
13.74
考题
单选题小王、甲基金分别为某公司的天使投资人和A轮投资人，在该公司进行B轮融资时，乙基金欲购买小王所持全部该公司股权，如果甲基金按约定行使第一拒绝权可以进行的操作为（ ）。A
应以同等价格与乙基金共同购买小王所持全部股权B
经考量后拒绝乙基金的购买意向C
可以优先于乙基金以同等价格购买小王所持全部股权D
可以优先于乙基金以折扣价格购买小王所持
考题
单选题符合下列（）条件的私募基金管理人的高级管理人员，并通过科目一考试的可以申请认定基金从业资格。A
最近2年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上B
最近3年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上C
最近2年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模5000万元以上D
最近3年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模5000万元以上
考题
单选题股权投资基金的项目主要来源有（ ）。Ⅰ.行业展会、创业计划大赛、创投论坛等Ⅱ.政府机构推荐Ⅲ.中介机梅推荐：包括律师、会计师、证券公司、商业银行、财务顾问等Ⅳ.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息A
Ⅰ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题我国证券交易所进行证券交易时，对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的价格形成机制时（ ）A
连续竞价B
协议转让C
大宗交易D
集合竞价
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