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单选题
企业系统规划法不要求管理部门负责（）。
A

制定数据的一致性定义

B

制定数据使用和数据安全性的策略和规程

C

使用资源的权威性

D

制定数据的技术实现

参考答案

参考解析
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考题 根据《保险公司合规管理办法》，保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位应当对( )负责。A、上级公司负责人B、上级公司合规管理部门或者合规岗位C、总公司稽核部D、所在分支机构的负责人
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考题 商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括:()。 A.合规管理部门的功能和职责;合规负责人的合规管理职责B.合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等C.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等D.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系;设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
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考题 下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是()。A.合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理B.合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告C.合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责D.合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等
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考题 （ ）是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门。A.业务管理部门 B.合规管理部门 C.风险管理部门 D.投资管理部门
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考题 商业银行合规风险管理中的合规政策包括（ ）。A.合规管理部门的功能和职责 B.合规管理部门的权限 C.合规负责人的合规管理职责 D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
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考题 商业银行的合规政策至少应包括（）。A.合规管理部门的功能和职责 B.合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等 C.合规负责人的合规管理职责 D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
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考题 商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。 A.合规管理部门的功能和职责 B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施 C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则 D.合规负责人的合规管理职责 E.合规管理部门的权限
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考题 下列选项中，属于商业银行合规政策内容的有（）。A、合规管理部门的功能、职责与权限B、合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系C、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则D、确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突
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考题 企业系统规划法不要求管理部门负责（）。A、制定数据的一致性定义B、制定数据使用和数据安全性的策略和规程C、使用资源的权威性D、制定数据的技术实现
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考题 商业银行的合规政策，至少应包括（）A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
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考题 企业系统规划法
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考题 部门独立性的要素不包括（）。A、合规管理部门在公司内部享有正式的地位B、合规管理部门在员工安排上应避免可能的利益冲突C、合规管理部门员工应能获取和接触必要的信息和人员D、合规负责人全面负责合规风险管理
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考题 合规政策内容不包括（）。A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、管理层薪酬
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考题 企业系统规划法要求将企业的战略转化为（）。A、物流系统战略B、信息系统战略C、资金系统战略D、经营系统战略
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考题 企业系统规划法的基本思想是：信息系统应该能够满足企业各个管理层次的信息要求，并向企业提供一致的信息。
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考题 商业银行的合规政策应明确（）A、合规管理部门的功能和职责B、审计部门的职责C、合规管理部门的权限D、合规负责人的合规管理职责
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考题 单选题部门独立性的要素不包括（）。A 合规管理部门在公司内部享有正式的地位B 合规管理部门在员工安排上应避免可能的利益冲突C 合规管理部门员工应能获取和接触必要的信息和人员D 合规负责人全面负责合规风险管理
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考题 多选题商业银行合规风险管理中的合规政策包括（ ）。A合规管理部门的功能和职责B合规管理部门的权限C合规负责人的合规管理职责D保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
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考题 多选题商业银行的合规政策，至少应包括（）A合规管理部门的功能和职责B合规管理部门的权限C合规负责人的合规管理职责D保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
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考题 单选题企业系统规划法要求将企业的战略转化为（）。A 物流系统战略B 信息系统战略C 资金系统战略D 经营系统战略
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考题 多选题商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )。A合规管理部门的功能和职责B合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等C合规负责人的合规管理职责D保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等E合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
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考题 单选题下列不属于商业银行合规政策的是（ ）。A 合规管理人员提供系统的专业技能培训B 合规负责人的合规管理职责C 合规管理部门与风险管理部门D 合规管理部门的权限
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考题 单选题（）是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，合规管理部门对总经理负责。A 合规风险部门B 合规管理部门C 基金管理部门D 基金销售部门
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考题 多选题下列属于合规政策应包括的内容的有（ ）。A合规管理部门的功能B合规管理部门的权限C合规负责人的合规管理职责D合规管理部门的职责E设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
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考题 单选题关于基金管理公司合规管理部门的职责，以下说法错误的是（　　）。[2017年4月真题]A 合规管理部门负责全体员工合规管理工作B 合规管理部门独立开展工作C 合规管理部门组织执行公司合规工作D 合规管理部门对股东负责
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考题 多选题商业银行合规政策包括（ ）A合规管理部门的功能和职责B合规管理部门的权限C合规负责人的合规管理职责D保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E合规管理人员提供系统的专业技能培训
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考题 单选题企业系统规划法不要求管理部门负责（）。A 制定数据的一致性定义B 制定数据使用和数据安全性的策略和规程C 使用资源的权威性D 制定数据的技术实现
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