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多选题
商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括(    )。
A

合规管理部门的功能和职责

B

合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等

C

合规负责人的合规管理职责

D

保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等

E

合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系

参考答案

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更多 “多选题商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )。A合规管理部门的功能和职责B合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等C合规负责人的合规管理职责D保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等E合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系” 相关考题
考题 商业银行的()应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定。A、专项业务制度B、工作指导意见C、合规政策D、考核办法
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考题 合规政策应明确()基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定。 A.所有员工和业务条线B.在岗员工和主要条线C.在岗员工和业务条线D.重要岗位员工和业务条线
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考题 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.合规管理部门的薪资待遇
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考题 商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括:()。 A.合规管理部门的功能和职责;合规负责人的合规管理职责B.合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等C.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等D.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系;设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
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考题 按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。 A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
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考题 银行的各业务条线和分支机构应设立合规管理部门，并()识别和管理合规风险，履行合规报告职能。A.被动B.主动C.定期D.经常
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考题 各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。( )此题为判断题(对，错)。
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考题 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括〔〕。A.合规管理部门的功能和职责 B.合规管理部门的权限 C.合规负责任人的合规管理职责 D.合规管理部门的薪资待遇
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考题 基金管理人的合规政策没有明确规定（ ）。A.员工需要遵守的基本原则 B.识别合规风险的主要程序 C.管理合规风险的主要程序 D.合规风险的处理评估
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考题 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，不包括（ ）。A.合规管理部门的功能和职责 B.合规管理部门的权限 C.合规负责人的合规管理职责 D.合规部门的人员配置
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考题 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，不包括（ ）。A、合规管理部门的功能和职责 B、合规管理部门的权限 C、合规负责人的合规管理职责 D、合规部门的人员配置
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考题 合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，并分管业务条线。 ( )
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考题 合规负责人的基本职责不包括（）。 A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理 B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责 C.明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则 D.定期向高级管理层提交合规风险评估报告
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考题 商业银行的合规政策应明确（）需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定A、所有员工B、业务条线C、高级管理层D、业务人员
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考题 以下说法正确的是（）A、合规是商业银行所有员工的共同责任B、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念C、银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性D、商业银行的合规政策应明确重要岗位员工和业务条线需要遵守的基本原则
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考题 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。 Ⅰ.合规管理部门的功能和职责 Ⅱ.合规管理部门的权限 Ⅲ.合规负责人的合规管理职责 Ⅳ.合规部门的人员配置A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ
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考题 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括（）A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、合规管理部门的薪资待遇
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考题 商业银行各业务条线和分支机构应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。
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考题 银行的各业务条线和分支机构应设立合规管理部门，并（）识别和管理合规风险，履行合规报告职能。A、被动B、主动C、定期D、经常
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考题 单选题银行的各业务条线和分支机构应设立合规管理部门，并（）识别和管理合规风险，履行合规报告职能。A 被动B 主动C 定期D 经常
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考题 判断题商业银行各业务条线和分支机构应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。A 对B 错
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考题 判断题合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，并分管业务条线。（ ）A 对B 错
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考题 单选题关于《商业银行合规风险管理指引》，下列叙述有误的一项是（ ）。A 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源B 商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任C 商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门D 各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告
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考题 单选题基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。 Ⅰ.合规管理部门的功能和职责 Ⅱ.合规管理部门的权限 Ⅲ.合规负责人的合规管理职责 Ⅳ.合规部门的人员配置A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题下列叙述有误的一项是（ ）。A 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源B 商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任C 商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门D 各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险．按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告
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考题 多选题商业银行的合规政策应明确（）需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定A所有员工B业务条线C高级管理层D业务人员
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考题 单选题商业银行的（）应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项作出规定。A 专项业务指导B 工作指导意见C 合规政策D 考核办法
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