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判断题
商业银行各业务条线和分支机构应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。
A

对

B

错

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考题 根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时将以下()向银保监会备案。 A、合规政策B、合规管理程序C、合规指南D、合规风险评估报告
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考题 按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。 A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
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考题 银行的各业务条线和分支机构应设立合规管理部门，并()识别和管理合规风险，履行合规报告职能。A.被动B.主动C.定期D.经常
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考题 根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门
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考题 有效的合规风险报告机制应当包含以下内容( )A.制定完善的合规风险报告制度B.明确合规风险报告的主体和对象C.明确报告内容、报告频率、报告路线及相关责任D.确保及时、全面、完整地向商业银行管理层和董事会提供合规风险报告
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考题 各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。( )此题为判断题(对，错)。
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考题 （ ）是指合规管理部门等依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，及时、全面、完整地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。A.合规风险识别 B.合规风险测试 C.合规风险评估 D.合规风险报告
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考题 中国银监会要求商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率等。
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考题 商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的（）。A、要素B、格式C、频率D、要素、格式和频率
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考题 合规负责人的职责中，不包括（）。A、全面协调商业银行合规风险的识别和管理B、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责C、定期向高级管理层提交合规风险评估报告D、分管业务条线
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考题 商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的（）、（）和（）。A、要素B、格式C、频率D、内容
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考题 合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。A、合规风险应对B、合规风险识别C、合规风险报告D、合规风险监控
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考题 商业银行合规管理的流程一般包括：（）。A、合规风险应对B、客户风险识别C、合规风险评估和测试D、合规风险监控以及合规风险报告
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考题 （）是指合规管理部门等依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，及时、全面、完整地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。A、合规风险识别B、合规风险测试C、例规风险评估D、合规风险报告
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考题 关于合规负责人的说法正确的是（）A、合规负责人可以分管业务条线B、全面协调商业银行合规风险的识别和管理C、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责D、定期向高级管理层提交合规风险评估报告
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考题 商业银行各业务条线和分支机构应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。
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考题 银行的各业务条线和分支机构应设立合规管理部门，并（）识别和管理合规风险，履行合规报告职能。A、被动B、主动C、定期D、经常
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考题 以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责（）A、有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险B、向合规管理部门及时报告相关合规风险信息C、支持合规部门的合规风险监测D、实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告
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考题 多选题以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责（）A有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险B向合规管理部门及时报告相关合规风险信息C支持合规部门的合规风险监测D实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告
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考题 单选题银行的各业务条线和分支机构应设立合规管理部门，并（）识别和管理合规风险，履行合规报告职能。A 被动B 主动C 定期D 经常
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考题 单选题（）是商业银行董事会在合规风险报告中的职责。A 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价B 向银监会提交商业银行合规风险评估报告C 实施合规风险的监测报告工作D 全面协调银行合规风险的识别和管理，并定期向银行高级管理层提交合规风险评估报告
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考题 多选题以下哪几项是商业银行业务部门的合规报告职责（）A主动识别本业务条线的合规风险点B主动寻求合规部门的合规咨询及建议C主动为合规部门的合规风险监测与评估提供合规风险信息或风险点等必需的支持D向合规管理部门报送本业务条线合规风险评估报告
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考题 单选题关于《商业银行合规风险管理指引》，下列叙述有误的一项是（ ）。A 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源B 商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任C 商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门D 各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告
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考题 单选题合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。A 合规风险应对B 合规风险识别C 合规风险报告D 合规风险监控
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考题 单选题（）是指合规管理部门等依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，及时、全面、完整地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。A 合规风险识别B 合规风险测试C 例规风险评估D 合规风险报告
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考题 多选题有效的合规风险报告机制应当包含以下内容（）A制定完善的合规风险报告制度B明确合规风险报告的主体和对象C明确报告内容、报告频率、报告路线及相关责任D确保及时、全面、完整地向商业银行管理层和董事会提供合规风险报告
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考题 单选题下列叙述有误的一项是（ ）。A 商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源B 商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任C 商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门D 各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险．按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告
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